洞厚水库除险加强工程监理规划

'开平市洞厚水库除险加固工程监理规划编写：审核：江门市鑫源工程建设管理咨询有限公司第五项目监理部（2）2010年8月50 目录一、工程概况············································1二、监理工作范围、目标、依据和内容······················1三、监理组织机构········································7四、项目实施准备阶段监理工作···························10五、投资控制措施和方法·································12六、进度控制措施和方法·································15七、质量控制措施和方法·································17八、50 合同管理··········································33一、信息管理··········································38二、组织协调··········································40三、安全文明施工监理·································41四、环境保护及水土保持监理···························45五、保修期的监理工作·································46六、监理工作制度·····································46附图1、监理工作总程序框图………………………………………………4950 2、施工准备监理工作流程图…………………………………………503、工程质量控制程序框图……………………………………………514、工程进度控制程序框图……………………………………………525、工程造价控制程序框图……………………………………………536、工程索赔处理框图…………………………………………………54开平市洞厚水库除险加固工程监理规划１工程概况根据项目法人与监理单位签订的监理委托合同确定的监理范围，便于监理工作规范化、标准化，有序的开展监理工作，依据国家和行业有关工程建设的政策法规；工程建设方面的规范、标准；设计文件和建设方与承建方签订的合同内容等。并根据该项目的特点编制建设监理规划。1.1　工程简介详见发包人的招标文件。1.2　工程项目组织建设单位：开平市大沙河水库设计单位：江门市水利水电勘测设计有限公司监理单位：江门市鑫源工程建设管理咨询有限公司施工单位：广东开平骏建有限公司2监理工作范围、目标、依据和内容2.1　监理工作范围监理工作范围为：开平市洞厚水库除险加固工程从施工准备阶段至竣工验收阶段内的所有监理工作,以及保修期内相应的监理工作.2.2监理工作目标监理工作主要是对本工程项目进行目标控制，尽可能好地实现工程项目的进度目标、质量目标和投资目标，通过对目标的风险分析、目标规划和目标的动态控制，使本工程项目的实际投资不超过计划投资，实际建设周期不超过计划建设周期，实际质量达到预期的目标和标准。50 2.2.1工程质量目标工程施工质量检测按照分部工程和单元工程划分，以单元工程为基础进行检测和质量等级评定，工程质量按照设计要求及相关施工技术规范，参照《水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176—2007）》、《水利水电建设工程验收规程（SL223-20080》进行控制和质量验收，并一次性通过验收。2.2.2　工期目标计划开工日期为2010年8月20日。实际开工日期以监理人发出开工令中的日期为准。并且全部工程要求完工日期为2010年12月26日前。2.2.3　投资目标根据合同文件,对合同约定价款进行监控,即投资成本的控制,施工阶段成本控制和竣工决算成本控制,达到计划投资目标的控制.2.2.4安全生产目标力争整个工程建设过程零伤亡，抓好文明施工，创文明工地。1）监理部在工程开工前，督促施工单位按《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等法律、法规和合同的要求，加强安全生产管理，建立健全安全生产责任制和安全生产教育培训制，制定安全生产规章制和操作规程，保证施工单位安全生产条件所需资金的投入，完善安全生产条件。并以此作为批准开工申报的条件。2）监理部审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准，并监督其落实上述措施。3）施工过程中，要求监理人员对安全生产状况进行经常性的认真检查，督促施工单位落实批准的安全生产措施，发现存在安全事故隐患的，应要求施工单位立即整改；情况严重的，应要求暂停施工，并及时报告发包人，同时应记录在案。记录在案的要求如下：即记录检查的时间、地点、内容、发现的问题及处理情况，由检查人员和被检单位的负责人签字。拒绝签字的，检查人员应记录情况，并向安全生产监督管理部门报告。4）我公司将针对本工程项目中潜在的安全隐患，组织专家研究对策；监理部将采取事先预防、重点控制和及时汇报的工作方法，防范于未然。50 5）我公司将利用图纸会审和设计交底的机会，对涉及施工安全的重点部位和环节，从防范生产安全事故的角度提出建议性意见，供设计参考和发包人决策。6）监理部要求施工单位按设计文件或规范的要求布设观测设施和进行施工期的观测，及时整理，报告结果，发现问题及时报告和处理，以保证建筑物的安全。2.2.5环境保护措施根据施工的具体情况，落实好施工期间环境保护措施，减少不必要的噪音污染。2.3监理工作主要依据（1）　建设单位与承包人签订施工承包协议书；（2）　建设单位批准的或由建设单位授权批准的施工图纸及说明文件；（3）　建设单位与监理单位签订的委托监理合同文件；（4）　国家现行或地方现行的建筑工程质量评定标准及施工验收规范；（5）　广东省和江门市现行的预算定额、取费标准及有关建设管理办法；（6）　中华人民共和国国家标准《建设工程监理规范》、水利部《水利工程建设监理制度》、广东省《水利工程项目建设监理规范》，以及有关部门颁布的法律、法规。2.4　监理工作内容１）设计方面（1）协助发包人与勘测设计、科研单位签订勘测设计、科研试验及施工图供图协议。（2）管理发包人与设计人签订的有关合同、协议，督促设计人按合同和协议的要求及时供应合格的设计文件。（3）熟悉设计文件内容，审查设计文件（包括：设计说明、施工措施、技术要求、操作规程、设计修改通知等）是否符合批准的设计任务书和原审批意见，以及是否符合勘测设计合同规定。（4）代表发包人核查设计文件和各项设计变更，提出意见与优化建议。（5）及时向施工人签发设计文件，发现问题及时与设计人联系，重大问题向发包人报告。（6）组织设计人进行现场设计交底。50 （7）协助发包人会同设计人对重大技术问题和优化设计进行专题讨论。（8）审核承包人对设计文件的意见和建议，会同设计人进行研究，并督促设计人尽快给予答复。（9）代表发包人审核按工程建设合同文件规定应由承包人提交的设计文件。（10）保管所有设计文件及过程资料。2）采购方面（1）协助发包人进行采购招标工作。（2）管理采购合同，并对采购计划进度进行监督与控制。（3）协助或代表发包人对进场的永久工程设计进行质量检验与到货验收。3）施工方面（1）协助发包人签订工程建设合同。（2）全面管理工程建设合同，就承包人选择的分包人资格进行审查，并上报发包人批准。（3）督促发包人按工程建设合同的规定，落实必须提供的施工条件，检查工程承包人的开工准备工作，并在检查与审查合格后签发工程开工令。（4）审批承包人提交的施工组织设计、施工进度计划、施工技术措施、作业规程、工艺试验成果、临建工程设计以及使用的原材料等。（5）签发补充设计文件、技术规范等，答复工程承包人提出的建议和意见。（6）按有关技术要求，及时测量疏浚断面，并绘制断面图。（7）对工程资源和工程进度等进行控制、管理，并按发包人的要求，向发包人提供控制、管理信息资料；（8）工程进度控制：根据工程建设合同总进度计划，编制控制性进度目标和季度施工计划，并审查批准承包人提出的施工实施进度计划和检查其实施情况。督促承包人采取确实措施，实现合同的工期目标要求。当实施进度发生较大偏差时，及时向发包人提出调整控制性进度计划的建议意见，经发包人批准后，完成进度计划的调整。50 （9）施工质量控制：审查承包人的质量保证体系和措施，核实质量文件；依据工程建设合同文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重要工程部位和主要工序进行跟踪监督。以单元工程为基础，按水利部《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准》和《水利水电工程施工质量评定规程》的要求，对承包人评定的工程质量等级进行复核。（10）工程投资控制：协助发包人编制投资控制目标和分年度投资计划；审查承包人提交的资金流动计划；审核承包人完成的工程量和单价费用，并签发计量和支付凭证；受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见；处理工程变更，下达工程变更令。（11）施工安全监督：按照有关法律、法规、规章和本合同有关规定，检查承包人的施工安全措施、劳动防护和环境保护措施，并督促实施；检查承包人防洪度汛、防台风、台风期避风等的措施，并督促实施；参加重大的安全事故调查。（12）主持监理合同授权范围内工程建设各方的协调工作，编制施工协调会议纪要。（13）协助发包人按国家规定进行工程各阶段验收及竣工验收，审查设计人和承包人编制的竣工图纸和资料。（14）信息管理：做好施工现场记录与信息反馈；按照监理合同附件的要求编制监理月报；按期整编工程资料和工程档案，做好文、录、表、单的日常管理，并在期限届满时移交发包人。（15）保修期内有关监理工作。（16）其他相关工作。2.5监理部向发包人提供（或备考）的信息和文件（包括但不限于以下内容）1．定期的信息文件—监理月报监理月报的主要内容：（1）项目概述：包括项目位置、项目主要特征及合同情况简介。（2）大事记。（3）工程进度与形象面貌。（4）资金到位和使用情况。（5）质量控制：包括质量评定、质量分析、质量事故处理等情况。（6）合同执行情况：包括合同变更、索赔和违约等。（7）现场会议和往来信函：包括会议记录、往来信函。50 （8）监理工作：包括监理组织框图、资源投入、重要监理活动、图纸审查、发放、技术方案审查、工程需要解决的问题和其他事项。（9）承包人情况：包括劳动力的动态、投入的设备、组织管理和存在的问题。（10）安全和环境保护。（11）进度款支付情况。（12）工程进展图片。（13）其他：包括水文和气象等自然情况。2．不定期的监理工作报告（1）关于工程优化设计、工程变更的建议。（2）投资情况分析预测及资金、资源的合理配置和投入的建议。（3）工程进度预测分析报告。3．日常监理文件（1）监理日记及施工大事记。（2）施工计划批复文件。（3）施工措施批复文件。（4）施工进度调整批复文件。（5）进度款支付确认文件。（6）索赔受理、调查及处理文件。（7）监理协调会议纪要文件。（8）其他监理业务往来文件。4．文件报送份数：根据发包人文件管理的有关规定执行。3监理组织机构3.1监理组织形式及人员配备为顺利完成本工程监理工作，保证本工程项目总体目标的完满实现，创一流监理公司的品牌和形象，我们公司成立江门市鑫源工程建设管理咨询有限公司第九项目监理部。其组织机构见下表：50 序号姓名资质专业在本工程拟担任职务1李宗德注册监理工程师水工建筑总监理工程师2付来泉工程师水工建筑监理工程师3黄荣佐助理工程师水工建筑监理员3.2监理人员岗位职责3.2.1总监理工程师岗位职责1．总监理工程师是监理公司委派履行合同的全权负责人，行使合同授予的权利及承担相应责任。主持编制监理规划，制定监理部规章制度，审批监理实施细则；签发监理部文件。2．执行监理合同的指令和交办的任务。按照法律、法规、标准、合同文件及公司的管理体系文件，组织、领导监理部人员开展监理工作。负责本项目监理人员工作考核，调换不称职监理人员；根据工程进展情况调整监理人员。3．主持审核承包人提出的分包项目和分包单位资质，并把审查结果报发包人批准。本项目合同规定不允许工程分包。4．审查承包人提交的实施性施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划和资金流动计划。5．主持第一次工地会议，组织建设各方图纸会审及技术交底，签发施工图纸。主持或授权监理工程师主持监理协调会和监理专题会议。6．签发进场通知，合同开工令、停工令、复工令等重要监理文件。按本项目施工合同规定停工令必需经发包人批准。7．组织审核付款申请，签发各类付款证书。8．主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件。9．主持施工合同实施中协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。10．要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。11．审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；参与协助发包人组织处理工程质量和安全事故。50 12．组织分部工程验收；协助发包人组织单位工程完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。13．签发工程移交证书和保修责任终止证书。14．检查监理日志，组织编写并签发监理月报，监理专题报告、监理工作报告。组织整理监理合同文件和档案资料。3.2.2监理工程师职责1．执行总监理工程师的指令和交办的任务，并对总监理工程师负责，是执行监理工作的直接责任人；参与编制监理规划、监理实施细则，并组织实施，检查落实情况。2．预审承包人提出的分包项目和分包人3．预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。4．预审或经授权签发施工图纸。5．核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。6．审批分部工程开工申请报告。7．协助总监理工程师协调参建各方之间工作关系。按职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件。接受总监理工程师委托的其它工作，按时向总监理工程师报告自己的工作。8．进行质量监督、检查，要求根据工程施工规范和检验标准定期检查工程质量执行情况，对施工质量予以确认或否认。提出监理范围内的返工、停工令报告，报总监理工程师审批。9．审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果；预审各类付款证书。10提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。11．按照职责权限参与工程质量评定工作和验收工作。12．收集、汇总、整理保存合同范围内的各项记录资料，并做好汇总分析、信息收集、合同文件及技术档案的归档工作，编制项目的大事记，参与编写监理月报，填写监理日志。50 13．施工中发生重在问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。14．指导、检查监理员工作。必要时可向总监理工程师建议调换监理员。3.2.3现场监理员职责监理员按照监理工程师的授予的职责权限承担现场监理具体工作。监理员的主要职责包括（但不限于）：1．在监理工程师的直接领导下，完成监理工程师交办的一切工作。2．现场检查工作质量、进度、复测、检测试验数据，核实进场材料、检查进场材料是否符合施工使用要求。并按规定要求承包做好抽样检验试验工作。3．审查施工机械设备的技术安全使用性能，检查施工作业人员持证上岗，检查施工工艺的协调性和合理性，存在的问题提出意见。4．做好关键部位、关键工序傍站监理工作，填写傍站记录。核实承包人质量评定的相关原始记录。5．收集施工过程中的资料，检查测量数据成果，做好记录。检查和统计计日工情况，核实工程计量结果。6．每天深入现场，掌握工程质量、进度、施工管理、安全管理、文明施工、环境影响、场内外交通情况，及时准确、详细、规范填写监理日志。检查承包人的施工日志和试验室记录。7．做好工作计划、小结、汇报，监理日志提交总监理工程师审签。8．参加有关例会、会议、拟定有关会议主题、议程安排、准备会议材料、记录整理会议记录、纪要。4项目实施准备阶段监理工作4.1监理准备工作4.1.1收集和验收发包人提供的有关文件，包括：（1）工程勘测、设计资料文件（含变更通知．设计图纸．设计说明等）；（2）施工承包合同文件（含招标投标文件、中标通知书等）；（3）其它有关文件。4.1.250 总监理工程师组织监理部人员学习有关规程规范、设计文件以及质量记录表式的填写方法。4.1.3根据工程特点，由总监理工程师进行质量策划，组织编写《监理规划》，并根据工程进展情况，在专业工程开工前，完成相关专业工程监理实施细则编写工作。4.1.4制订监理部的工作制度。4.1.5根据专业工程的特点，由总监理工程师组织监理人员依据本公司的质量体系文件制定和完善监理部工作程序。监理部内部工作开展的程序详见图1。4.2施工准备阶段监理工作4.2.1图纸会审和设计交底（1）在图纸会审和设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题，通过发包人向设计人提出书面意见和建议。（2）监理人员将参加设计交底会，总监理工程师将对设计交底会议纪要进行签认。（3）设计交底会上提出的问题和合理化建议，在得到澄清、解决和确认的基础上，由总监理工程师在施工合同规定的期限内向承包人签发工程师图纸。4.2.2审批承包人的开工申请（1）工程开工前，由监理部组织监理工程师审查报送的《施工组织设计》，提出审查意见，并经总监理工程师在承包人报送的《施工组织设计（方案）报审表》审核后报发包人。（2）工程开工前，由总监理工程师审查承包人的施工现场管理组织机构、技术管理体系、质量管理和质量保证体系，当确认其符合投标文件并能确保工程项目施工质量时，由总监理工程师在报送的《技术管理、质量管理和质量保证体系报验申请表》上予以签认。50 按投标文件承诺，将项目总监人选报发包人审批组建项目监理部收集熟悉项目建设相关资料总监主持、编制项目监理规划编制监理实施细则专业化、规范化开展现场监理工作组织、主持或参与工程验收监理业务完成后，提交工程档案资料及监理工作报告图1监理内部工作开展程序图4.2.4如果有分包工程时，分包工程开工前，由监理工程师审查报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师在《分包人资格报审表》上予以签认。50 4.2.5监理工程师将按要求，对承包人报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，由监理工程师在承包人报送的《施工测量成果报验申请表》上予以签认。作好登记和记录。4.2.6由监理工程师审查承包人报送的《工程开工/复工报审表》及相关资料，具备全部开工条件时，由总监理工程师签发，并报送发包人。5投资控制措施和方法为了有效地做好投资控制工作，在施工过程的各个单位工程及各个时段，从资金需求量、资金的分配等方面，要计划性、有措施性、合理性的运行，以达到合理、稳妥地控制投资的目的。以投资控制保证工程进度，保证工程质量，确保工程投资控制在合同价内。本标段监理部将从以下几方面开展投资控制工作。5.1投资控制目标在施工阶段投资控制中，采取各种方法和措施，认真分析发包人对项目的整体要求，做好投资、进度、质量三方面的反复协调工作，力求使项目在满足进度和质量要求的前提下，工程投资控制在合同价以内。5.2投资控制的重点（1）严格把好计量关、支付关。（2）协助发包人合理控制工程变更和索赔。（3）积极向发包人提供合理化建议，防范各种风险。5.3投资控制的方法与措施5.3.1审查工程款支付监理部将按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付，并按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：（1）承包人统计经监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和《工程款月支付申请书》。（2）监理工程师进行现场计量，按合同约定审核工程量清单和《工程款月支付申请书》,并报总监理工程师审定。50 （3）总监理工程师在施工合同约定的时间内签署《工程价款月付证书》，并报发包人审批后支付。5.3.2工程量的计量（1）工程开工前完成原地形地貌、纵横断面边界的测定，并签证测量数据，为准确计量打下基础。（2）本工程清基前测量现状图，清淤基后测量一次断面；不同计量项目的界面均需测定，签证后监理部留一份存档以备审查时核对。（3）施工中经过不同计价体时，监理部均留存测量数据和在监理日记或旁站记录中登记。（4）监理工程师对承包人提交的当月工程量清单进行复核，以确定当月完成的工程量，有疑问时，将要求承包人派代表与监理工程师共同复核。（5）监理工程师认为有必要时，可要求与承包人联合进行测量计量，承包人应遵照执行。5.3.3监理部的计量、支付复核监理部有权通过对以往历次已签证的《工程价款月付证书》的汇总和复核中发现的错、漏或重复进行修正或更改；承包人亦有权提出此类修正或更改。经双方复核同意的此类修正或更改，将列入《工程价款月付证书》中予以支付或扣除。工程量签证表必须经发包人、承包人、监理部、设计人等四方代表签证才有效，缺少任何一方的工程量签证均不予支付。5.3.4完工（竣工）结算程序（1）承包人按施工合同规定填报完工（竣工）结算申报表；（2）监理工程师审核承包人报送的完工（竣工）结算报表；（3）总监理工程师审定完工（竣工）结算报表，与发包人、承包人协商一致后，送中山市财政审计。（4）以江门市市财政审计结果为依据，签发完工（竣工）结算文件和最终的工程款支付证书报发包人。5.3.5控制工程变更和处理索赔50 （1）总监理工程师将从造价、项目的功能要求、质量和工期以及施工合同要求等方面审查《工程变更》的方案，并在工程变更前与发包人、承包人协商确定工程变更的价款。（2）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员将拒绝计量和该部分的工程款支付申请。（3）监理工程师将按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。（4）由监理工程师及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理《费用索赔》提供证据。（5）由监理工程师建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在《监理工作月报》中向发包人报告。（6）在工程完工（未验收前）时的支付签证中，除按施工承包合同规定扣留质量保证金外，注意索赔结算，尤其要注意承包人在投标文件中关于工期和质量的承诺。1．单元工程验收合格2．承包人申请工程计量3．监理部进行工程计量、复核4．承包人编制并提交工程价款月支付申请5．监理部审核6．是否通过7．监理部签发工程价款月付款证书8．报发包人审批9．发包人支付否是（7）工程竣工验收后，在施工合同规定的时间内，由总监理工程师审核承包人提交的竣工《完工/最终付款申请表》。5.3.10最终结清按施工合同的规定执行。5.4投资控制程序图50 图2工程投资控制程序图6进度控制措施和方法6.1进度控制目标进度控制的目标是：以总目标工期为进度控制目标，确保工程所有项目在合同规定的工期内或提前完成，力争本工程全部或部分项目提前发挥效益。6.2进度控制原则6.2.1根据工程建设合同总进度计划，编制控制性进度目标和月施工计划，并审查批准承包人提出的施工实施进度计划和检查实施情况，督促承包人采取措施，以达到在合同规定的工期内全面完工的目标。6.2.2当实际进度与计划进度发生较大偏差（滞后）时，监理部将及时要求承包人提出调整进度计划的措施，并经审核同意后实施。当工程需要延期时，须经发包人批准，完成进度计划的调整后实施。6.2.3凡因承包人原因或其风险引起的进度滞后，一律不予延期，因发包人原因或其风险引起的进度滞后，可考虑补偿工期。6.3进度控制措施和方法6.3.1组织措施50 监理部将采用二级控制的方法来进行进度控制。第一级为总监理工程师负责的工程总进度控制，此为最高级进度控制。该级可从各施工项目组织人员形成总进度控制和协调小组，定期或不定期讨论和商定当前的或潜在的重大进度问题、各施工项目之间的相互干扰的问题以及来自工程施工外部的干扰等问题。第二级为各主要施工项目总进度控制，由负责本项目的监理员承担。该级进度控制的作用是接受一级进度控制的指导，向上一级控制提供信息，协助上一级进行工程总进度控制。三级进度控制职责分明，效率高，能有效地掌握工程进展动态，便于进度控制的实施。6.3.2技术措施（1）修订进度计划不论何种原因发生工程的实际进度与合同进度计划不符时，监理部将要求承包人在7天内提交一份修订的进度计划，监理部将在收到该进度计划后的7天内批复承包人。批准后的修订进度计划作为合同进度计划的补充文件。（2）赶工措施不论何种原因造成施工进度计划滞后，监理部都将要求承包人按监理工程师的指示，采取有效措施赶上进度。承包人在向监理部应报送修订进度计划的同时，应编制一份赶工措施报告报送监理部审批，赶工措施应以保证工程按期完工为前提调整和修改进度计划。（3）提交资金流估算表监理部要求承包人按规定向监理部报送施工总进度计划的同时，还将要求承包人按专用合同条款规定的格式，向监理部提交按月的资金流估算表。估算表应包括承包人计划可从发包人处得到的全部款额，以供发包人参考。此后，如监理工程师提出要求，承包人还应在监理工程师指定的期限内提交修订的资金流估算表。6.3.3合同措施50 严格执行施工承包合同中关于承包人拖期罚款条款及施工投标文件中的工期承诺条款。6.4进度控制内容6.4.1审批承包人的施工进度计划要求承包人在接到开工通知后按合同规定，以监理部规定的格式和详细程序，向监理部递交一份工程进度计划。在施工过程中，监理部将要求承包人报送月施工进度计划，经审查批准后实施。施工进度计划一般以横道图或网络图的形式编制，同时应说明施工方法、机械设备需要计划、主要材料需求计划、劳动力计划及资金计划及附属设施计划等。6.4.2对施工进度进行监督、检查和控制监理工程师将随时跟踪检查承包人的现场施工进度，监督承包人按经批准的进度计划施工，并做好监理日志，对实际进度与计划进度之间的差异应做出具体的分析，从而根据当时的施工进度动态预测后续施工进度的动向，必要时采取相应的控制措施。6.5进度控制的监理程序图如图3。7质量控制措施和方法7.1质量控制目标质量控制总目标：确保工程质量按施工承发包合同规定的标准（优良）实现，严格控制外观质量。7.2质量控制原则为使工程质量完全达到国家标准和施工合同文件规定的要求，监理部在实施质量控制的过程中，将严格遵循以下的原则：1．坚持“质量第一”的原则为确保花地河整治目标的实现，监理部将自始至终把“质量第一”50 作为工程质量控制的基本原则和工程建设目标控制的最高原则，决不能为了抢进度或节约工程费用而牺牲工程质量或降低基本的质量要求，造成质量缺陷。2．坚持以人为控制核心的原则人是工程质量的创造者，因此，质量控制必须坚持“以人为核心”的原则，把人作为质量控制的动力，在监理过程中发挥人的积极性和创造性，增强人的责任感，使所有与本工程建设有关的工作人员树立“质量第一”的思想，提高人的素质，以人的工作质量来保证工序质量和工程质量。1．承包人提交施工总进度计划3．调整和修改施工总进度计划2．监理部审批4．承包人编报年、季、月施工进度计划5．监理部审批6．调整和修改施工进度计划7．承包人实施施工进度计划，按月编报施工进度报告9．发生实际进度与计划进度不符（拖后）8．监理部监督、检查施工进度10．是否影响总工期、后续工作安排11．承包人调整进度计划14．继续施工12．监理部审批是否满足要求是13．修订进度计划否否是同意不同意不同意同意50 图3进度控制监理工作程序图3．坚持预防为主的原则由于工程质量的隐蔽性和终检的局限性，在进行质量控制的过程中，监理部将重点做好事前控制和事中控制，认真细致地进行开工前的审查，严格工作质量、工序质量和中间产品的质量检查，通过控制过程质量和工序质量达到保证工程质量的目的。4．坚持质量标准的原则质量标准是评价工程质量的尺度，是保证工程质量和结构安全的基本要求，因此，监理部在进行工程质量的控制时，必定按照国家标准和施工合同文件规定的要求严格检查，以检查的数据为依据并对照质量标准进行质量状况评价，绝不能降低质量标准而留下安全隐患，或无原则地提高质量标准而增加工程费用或影响工期。5．坚持科学公正的原则监理人员机构在监督、控制和处理质量问题的过程中，将尊重客观事实，尊重科学，采用科学检验的方法进行质量检验，以检查的数据为依据进行质量评价，通过认真细致的分析找出质量问题产生的原因，采用科学的手段有针对性地对影响质量的各种因素实施控制。7.3本工程需重点旁站监理的部位及工序7.3.1本工程需要旁站监理的关键部位（1）基础及隐蔽工程。50 （2）土方回填。（3）混凝土浇筑等。7.3.2本工程需要旁站监理的关键工序（1）施工放线。（2）基础开挖成型后的鉴定。（3）回填土分层厚度及干密度检测。（4）混凝土浇筑。（5）原材料（砂、石、水泥、钢筋、填筑用土、砼预制桩）合格鉴定。（7）各隐蔽工程的隐蔽过程监督等。7.4本工程质量控制的重点1．基础清基开挖及处理的施工质量控制。基础开挖，属于地下隐蔽工程，质量事故危害较大，处理难度大，监理部将注重事前控制和工程的工序质量控制，并作为质量的重点。2．砼工程的质量控制砼的生产和浇筑质量关系到建筑物内在和外观质量。监理部将通过全过程的控制，即从砼配合比确定、配料拌和、运输、浇筑仓面、平仓分层、振捣、养护及表面处理、检测等过程的控制，确保砼工程符合规范及设计要求。3．砌体工程的质量控制砌体工程质量的好坏将直接影响工程的使用，监理部将重点抓好事前控制和工程的工序质量控制，材料质量合格，错缝合理。7.5质量控制程序1．质量控制的系统程序施工阶段质量控制是一个事前控制、事中控制、事后控制的系统控制过程，监理部将采用如下系统控制程序，把握质量控制的全过程。2．原材料（成品、半成品）质量控制程序原材料（成品、半成品）质量控制，是施工质量事前控制的重要工作内容，监理部制订如图5程序。3．施工过程质量控制流程50 根据系统程序，监理部编制如下的施工过程质量控制基本流程，详细规定各单项工程施工过程的质量控制流程。4．样品送检程序抽样检验数据，是监理部判断和确认各种材料和工程部位内在品质的主要依据，亦是事后工程质量评定的重要参考数据。无论是工地试验室或委托社会上具有相应资质的社会试验室进行试验。7.6质量控制具体措施监理部针对本工程的特点，制订严格的组织措施、技术措施、经济措施和合同措施，从多方面实施质量控制。1．组织措施（1）建立健全监理组织，完善各级人员的职责分工监理部将严格按前述拟定的监理组织形式组建本工程监理部，各级人员将严格按《监理岗位职责和权限规定》（ISO9001-2000质量保证体系文件）开展工作。（2）建立质量监督制度，质量控制责任落实到人监理部将建立具体的质量监督制度，以监理文件格式发送至承包人，双方共同遵照执行。如前所述，质量监督制度包括设计文件、图纸的审查、技术交底、开工申请、材料、构件检验、隐蔽工程验收、工序交接检查、单元工程开仓签证、不合格工程控制、巡视、旁站、工程质量检验、工程验收、质量事故处理等制度。总监理工程师为工程质量控制的第一责任人，各专业组长向总监理工程师负责，专业监理工程师和监理员对各工序质量进行监督和跟踪。2．技术措施（1）事前控制措施①掌握和熟悉质量控制的技术依据监理部在监理准备阶段，将组织学习如前述的有关工程设计、施工规程规范，掌握设计意图，熟悉施工图纸，研究施工承包合同有关规定和条款，明确工程各部位的质量标准。②做好施工场地的质量检查验收和移交工作50 工程开工前，监理部将与发包人、承包人共同检查施工场地的准备情况，主要检查工程施工所需的场地征用、居民占地设施或堆放物的迁移是否实现，以及道路和水、电及通信线路是否开通等，对符合开工条件的场地，及时提供给承包人使用。③根据合同授权,审查合同项目分包及分包人资质按合同规定，允许选择分包人时，需事先由承包人提出申请，经总监理工程师审查图7样品送检程序框图监理人见证取样承包人填写试验委托书监理人审核，并附署监理意见试验监理人陪同承包人送样试验室验样并接受委托承包人填写《试验登记表》上表连同试验室报告送监理人审核建立试验档案50 认可，确认其资质及技术能力和管理水平能保证按要求完成工程施工时，方可进场承担施工任务。④对工程所需的原材料、半成品、构配件和永久设备、器材等的质量进行严格控制。监理部将从材料、构配件的采购、加工制造、运输、装卸、进场、存放、使用等方面进行系统的监督与控制。材料、构配件的进场检查，按前述的质量控制程序执行。⑤对施工用机械、设备的质量进行控制承包人进场的主要施工机械、设备符合投标文件的承诺，是工程施工质量、工期保证的前提。⑥审查承包人提交的施工组织设计、施工技术措施施工组织设计、施工技术措施提交监理部审查批准后，承包人应遵照执行，不得自行任意变更，如需变更或修改施工方案或工艺时，必须报请监理部审查批准后才能实施。⑦做好工程技术环境、管理环境的监督检查包括主动向政府质量监督部门联系、汇报本项目开展质量监理的具体方法，取得质监部门的支持和帮助。⑧做好设计文件、图纸会审工作设计文件、图纸是工程施工的直接依据，图纸会审是质量控制的重要手段。图纸会审将由监理部组织承包人、发包人、设计人参加。先由设计人介绍设计意图和设计对施工的要求和关键技术问题，然后，由各方代表对设计图纸中存在的问题及对设计人的要求进行讨论、协商，解决存在的问题和澄清疑点，并写出会议纪要。⑨做好技术交底工作为了使承包人熟悉有关的设计图纸，充分了解拟施工工程特点、设计意图和工艺与质量要求,在工程开工前，由监理部组织设计人有关人员进行交底。⑩当单位工程的主要施工准备工作已完成时，承包人可提出《合同项目开工申请表》，经监理部检查落实后，由监理部报请发包人同意后发布开工指令。（2）事中控制措施①加强施工工序的质量控制50 工程实体质量是施工过程中形成的，而不是最后检验出来的，监理部将把施工工序的质量控制作为质量控制的重点，以工序质量控制为核心，设置质量控制点，进行质量预控。a．工序质量监控内容；b．工序质量控制点。针对本标段的具体情况，监理部设置工序质量点作为质量控制的重点。②强化工序交接检查制度坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序施工的原则。工序完成后，承包人进行自检、复检、终检合格后通知监理部到现场检验。检验合格签署《工序质量评定表》后，方可进入下道工序施工。工序交接检验程序见。③隐蔽工程采取联合验收的措施监理部将联合设计人代表、承包人代表，必要时会同发包人代表及质量监督部门代表，联合组成隐蔽工程验收小组，对隐蔽工程实行联合验收。隐蔽工程完成后，由承包人进行自检、复检、终检合格后通知联合验收小组到场验收。验收合格并完成隐蔽部位的测量工作后由联合验收小组签署《隐蔽工程验收签证》后，方可覆盖。工序质量控制实测分析判断纠编或认可施工准备的控制人员材料、半成品机械设备工艺、方法环境工艺活动过程的条件控制投入物料工艺过程其它方面工序活动条件监控工序活动效果监控图8工序质量监控内容框图50 ④采取旁站监督检查措施对重要的和对工程质量有重大影响的工序，监理部将进行施工过程的旁站监督与控制，确保使用材料及工艺过程的质量。旁站记录经旁站监理部员及当班施工员签字后保存，这样可作为解决争议的证据。⑤采取测量复核的措施监理部将结构的几何尺寸、方位、高程等进行必要的复测，发现偏差，及时纠正。几何尺寸不符合要求者，现场指令承包人处理，直至检查合格为止。表2质量控制点一览表分项工程质量控制点控制手段工程测量施工控制网控制点、轴线桩坐标、高程现场复测、旁站基础工程基础开挖开挖深度、范围检查验收、测量桩基础深度、垂直度等检查验收、测量现浇砼轴线、高程测量断面尺寸测量钢筋数量、直径、位置、焊接接头现场检查、测量模板牢度、密实度、刚度现场检查预埋件型号、位置、数量、锚固情况现场检查、量测50 砼配合比、坍落度、强度现场制作试块、审核试验报告砼浇筑旁站、巡视监督砼养护巡视检查⑥运用指令性文件监理部将对承包人在施工中存在的问题及限期整改的要求等下达书面指令，书面指令作为技术资料存档。⑦对工程变更采取先评价核准，后施工的措施承包人提出的工程变更，需按经监理部评价，必要时会同发包人核准后，方可施工。未经核准，而擅自变更的工程，按不合格工程处理。通知监理人承包人三检工序施工完毕共同现场检查试验室检验合格？签署《工序质量评定表》进行下道工序返修合格不合格是不是图9工序交接检验程序图50 注：①承包人“三检”后向现场检查员报告请予检验；主要工序如浇筑混凝土前的工序检验，应报告现场监理工程师，预制桩施工后应经专业检测。②工序检验一般由监理部会同承包人进行。必要时可约请设计人、质量监督部门派人员参加。③工序质量检验意见须由参加检验的监理人员机构人员现场签署。⑧施工过程所用材料、构配件及中间产品采取抽样复检措施材料、构配件除了实行前述的进场报验制度外，在施工过程中，监理部将根据材料的使用情况。中间产品的完成情况，及时进行质量抽检。抽检取样按表3的规定执行，取样过程监理部将进行旁站见证。50 1．设计单位、监理部、承包人、发包人单独或共同提出工程变更建议书2．监理部审核建议书3．按原计划施工4．发包人审批5．设计单位进行变更设计6．监理部核查签发变更设计图7．承包人施工8．监理部通知承包人就工程变更报价9．承包人报价10．监理部审核承包人报价，报发包人11．发包人、承包人是否接受12．承包人、发包人协商价格14．进行变更支付13．一致16．进入争议解决程序15．监理部暂定合适价格不同意不同意同意同意否是是否图10变更监理工作程序⑨必要时下达停工指令控制施工质量50 在施工过程中，出现下述情况之一，除合同另有规定外，监理部将及时报请发包人同意后下达停工指令，及时进行质量控制。a．施工中出现质量异常情况，承包人未采取有效措施，或措施不力未能扭转这种情况者。表3原材料及中间产品抽检取样规定表材料名称取样单位取样数量水泥同品种同标号的水泥每200t为一批，不足者也按一批论。从一批水泥中选取平均试样20kg钢筋（筋）以60t为一批，不足者也按一批论。直条钢筋：2个拉伸、2个弯曲；盘条钢筋：1个拉伸、2个弯曲，拉伸不小于460mm，弯曲不小于300mm。钢筋（筋）焊接以300个接头为一批，不足者也按一批论。取3个接头做拉伸。砂、卵石、碎石以200m3为一批，不足者也按一批论。做品质鉴定时，砂子30kg，石子30kg，作配合比时，砂子100kg，石子200kg。砌筑砂浆每一班组，每一结构部位或260m3为一批，不足者也按一批论。每种标号的砂浆作一组强度试块。普通砼厚大结构物每100m3为一批，一同区段或不足100m3者也按一批论，其它按个仓浇筑为一批。每批每一工作班及每一配合比取一组强度试块。b．隐蔽作业未经依法查验确认合格，而擅自覆盖者。c．已发生质量事故迟迟未按监理工程师要求进行处理，或者是已发生质量缺陷或事故，如不停工则质量缺陷或事故将继续发展的情况下。d．未经监理工程师审查同意，而擅自变更设计或修改图纸进行施工者。e．未经技术资质审查的人员或不合格人员进入现场施工者。50 f．使用的原材料、构配件不合格或未经检查确认者；或擅自采用未经审查认可的代用材料者。g．擅自使用未经监理部审查认可的分包人进场施工。h．合同规定的其他情况。⑩采取质量、技术总监签证的措施重大质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，除合同另有规定外，监理部的确认由项目总监统一签署。专业监理工程师、监理员可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监核签。11采取现场质量协调会的措施监理部将根据现场施工质量的状况，不定期组织现场质量协调会，对先进的施工方法、措施、质量优良部位进行现场讲解、学习，对容易出现质量问题及施工质量普遍存在缺陷的部位，现场研究解决方案。现场质量协调会由监理工程师或总监主持，协调会监理部将印发会议纪要，并作为技术档案存档。12、加强施工质量的动态分析并及时向发包人报告工程质量动态监理部将把收集来的质量信息进行整理，根据信息种类采取不同的分析方法进行分析，目的在于及时发现有无系统因素的影响，以便及时采取纠正和预防措施，使工程质量处于受控状态，并将相关信息报告发包人。13建立施工质量跟踪档案监理部将对各个工序施工活动过程进行详细记录，以便对其质量状况进行严密、细致和有效的控制。记录内容包括：材料的检验情况及质量状态，工序施工工艺状况,工序施工质量验收及签证情况，不合格项的记录及其处理措施、处理效果等。14和及时处理已发生的质量问题或质量事故在施工过程中如发生质量问题或质量事故，监理部将及时要求参建有关各方进行处理。处理解决的原则：找出问题或事故原因、制定处理或消除问题的措施、责任者受到教育、预防类似的问题再发生的措施等。质量问题或事故，按程序进行处理。（3）质量的事后控制措施①及时组织单位、单项工程的验收50 一个单位、单项工程完成后，承包人应对其进行自检，确认合格后，再向监理部提交《验收申请报表》，监理部将组织发包人、设计人、质量监督部门对其外观、几何尺寸、内在质量等方面进行现场检查以及质量验收签证、检验、检测资料审核，确认工程质量是否存在缺陷等：发生质量事故发出《质量通知单》（监）事故调查事故原因分析研究、制订处理方案提交《质量缺陷调查报告》（施）组织审查《调查报告》（监）研究确定处理方案实施处理方案（施）完成处理，自检申请验收（施）检查、验收（监）提交《质量事故处理报告》（监）发出停工令（监）暂停施工恢复施工上报主管部门（倒塌事故12小时内上报）（重大事故24小时内写出书面报告并逐级上报）（一般事故每月汇总集中上报）不处理暂停施工恢复施工原因不清图11工程质量事故处理程序框图50 承包人提出单项工程验收报表、各分项工程质量验收单验核质量验收单会同现场检查实验室检验资料合格工程质量等级评定签署中间验收书图12单位、单项工程验收程序图返修是否②参与单位工程或整个项目的竣工验收单位工程完成后，承包人应先进行竣工自验，自验合格后，向监理部提出《竣工验收申请报表》，监理部将按图13的验收程序协助发包人进行竣工验收。3．质量控制的经济措施和合同措施（1）工程计量及进度款支付，采取质量否决措施如果承包人完成的项目工程质量达不到规定的要求和标准，而又不能按监理部的批示予以处理使之达到规定要求和标准，监理部将拒绝开具该部分或工程的支付签证。（2）采取质量评优和奖励措施监理部将建议发包人组织施工质量的评优活动，组织施工竞赛，对施工技术先进、施工质量优良的承包人进行适当的精神鼓励、经济奖励。（3）不合格或者不满足合同要求的工程、材料和工程设备将按合同规定的条款进行处罚，应处罚的罚金，监理部将在承包人的工程进度款中扣除。承包人土建工程竣工现场监理工程师组织初验合格总监组织全面检查、验收同意验收工程质量等级评定质量监督站认证签署工程验收证书工程交接使用、保修支付工程款审核结算书处理工程索赔承包人提交工程技术资料质量签证文件工程结算资料图13项目竣工验收程序图50 8合同管理8.1合同管理工作要求施工合同管理是监理工作的中心任务。熟悉本工程的所有合同文件，能正确、准确地引用和解释合同文件。通过有效的事前预防、事中控制、事后处理进行投资、进度和质量控制，做好组织协调工作。合理处理合同实施中可能发生的变更、索赔、风险、违约等问题，加强安全、环境保护和文明施工的管理。50 8.2合同管理目标防范索赔、风险和其它损失，努力排除或减少合同争议，保证发包人在尽可能节省投资的情况下，按期或提前获得符合合同条件的工程。8.3合同管理制度程序及措施8.3.1施工合同变更管理制度与措施（1）合同变更管理的原则与措施①监理部将按照监理合同和发包人与承包人签订的施工合同规定，对工程的任何变更进行审查，确定变更工程的单价和价格，经发包人同意后由监理部书面下达变更令。②在合同实施中，为了优化设计或处理设计中存在的问题，以及由于现场施工条件变化，地质条件变化等原因，发包人、设计人、承包人以及监理部都可以提出变更建议，但任何变更都必须在发包人授权范围内或得到发包人批准后方能实施。③施工合同变更的单价或价格应根据发包人与承包人签订的施工合同中的有关规定确定。④监理部对工程变更建议书的评价意见，包括变更的可行性、合理性以及变更引起的费用、工期等的合理调整，将建立在充分调查、分析论证的基础上。⑤监理部将坚持合理、公正、科学诚信的原则，就变更费用、计划调整等问题协调发包人与承包人达成一致意见。（2）合同变更管理程序合同变更程序如图14所示。50 发包人、设计人、承包人、监理人提出设计变更建议书监理人审查建议书发包人审批监理人要求承包人报价承包人提交报价监理人报请发包人批准发包人批准报价监理部签发变更令承包人执行变更报价协商根据合同授权决定费率同意不同意一致不同意同意图14合同变更管理程序图8.3.2施工索赔管理（1）施工索赔管理的原则①加强合同管理，充分熟悉图纸及合同文件，以事前控制为主，预防索赔事件的发生。②对连续影响性事件，应当及时采取有效措施，避免索赔事端的扩大。③50 索赔事件的处理，应以法律和合同为依据，以索赔事件及其造成的影响为基础，从工程建设全局出发，本着实事求是、公平合理、科学诚信的原则，根据监理委托合同的授权，独立公正地作出评价，并积极协调解决。（2）索赔控制措施①熟悉合同文件，随时掌握合同实施情况并及时分析研究存在的问题及其处理措施，及早发现索赔隐患，采取预防措施，以避免或减少索赔事件的发生。②做好监理日志、旁站记录及其它同期记录资料的管理，监督承包人做好试验记录、施工日志等资料管理，注意做好旁站记录及施工日志等资料，并要求监理人员、承包人员双方签字，将空栏划去，以增加资料的法律效力，减少资料不能成为证据的可能。③当索赔事件发生时，及时采取措施，尽量减少事件影响的扩大，并做好有关记录、照片等同期资料管理。④认真组织索赔事件的调查，严格审查索赔报告，对索赔事件、造成的影响、索赔的合同与法律依据、责任的分担、索赔计算和证明材料等提出评价意见。根据合同授权，公正处理索赔。（3）索赔程序①索赔事件发生并在合同规定时间内接到承包人提交的索赔意向申请后，监理部将及时通报发包人，并建立索赔档案，组织索赔事件调查。②监理部在审定承包人提出的索赔事件事实的基础上，审定其索赔权力，对认为不合理的索赔应给以书面否决。③承包人在递交索赔申请后的规定时间内，应向监理部提交索赔报告，其内容至少应包括基本事实、索赔依据、索赔要求（费用或工期）、计算方法、证据材料等。④监理部应组织有关人员对索赔报告进行评价，如索赔事件及其影响的真实性、索赔依据的合理性与可信性、计算方法与结果的正确性与准确性、证据材料的充分性和可信性及其被引用的正确性等。⑤监理部对索赔报告的评价意见将及时报送发包人。如果发包人同意，则在中间付款中给予承包人支付；如果双方有争议，监理部将做好组织协调工作。⑥当发包人和承包人意见不统一且协商不一致时，由监理部在合同授权范围内提出决定意见。如果双方接受监理部的决定，则可执行；如果一方或双方不同意接受，可邀请中间方协调（或）提交仲裁或诉讼。50 具体索赔管理程序见图158.3.3违约管理制度与措施（1）加强计划管理，随时掌握施工现场情况，及时提醒发包人落实应尽义务，监督承包人按照合同规定履行义务，减少或避免违约事件的发生。（2）做好同期资料管理工作，为可能发生的违约事件处理提供充分、准确的证据。（3）对于发生的违约事件，监理部应严守合同，在深入调查清楚违约事件的基础上，公正处理各种违约事件；尽量减小对工程建设造成的影响和损失。8.3.4合同争议管理制度与措施（l）努力及早发现有可能引起发包人和承包人争议的潜在因素，采取有效措施，以避免合同争议的发生。（2）对于发生的发包人和承包人之间的争议，监理部遵循搞清事实、互相沟通、友好协作、公正、独立、科学的原则，努力做好协调工作。8.3.5风险防范措施（1）随时掌握施工现场的人员、设备、材料、交通、施工工艺、气象、水文、地质以及其它可能的工程风险因素，及早采取预防措施，尽量避免由于风险造成的损失。（2）当风险发生后，及时采取措施，调动现场包括承包人在内的一切人员和设备力量进行抢救，使其损失减少到最小限度。（3）对于由于风险原因给承包人造成的劳动量增加、费用增加和工期影响以及发包人损失，应严格按照合同规定，确定发包人和承包人各自应承担的责任。50 8．监理部做出索赔处理决定1．索赔事件发生2．承包人向监理部提交索赔意向通知3．监理部核查索赔项目记录和资料4．承包人提交索赔申请报告5．监理部审核索赔申请报告7．承包人提交补充资料，监理部审核6．是否需提交补充材料9．发包人、承包人是否接受11．索赔款支付10．进入争议解决程序是否否是图15索赔管理程序图50 9信息管理为了保证信息的准确性和及时性，监理部将采取计算机网络管理技术，对本工程进行信息管理。9.1工作要求根据《中华人民共和国档案法》及有关档案管理的规定，通过制定严密的信息管理制度，建立完善的信息收集、签发、存储、查询组织体系，编制系统的信息管理编码系统，应用先进适用的计算机软件，建立计算机信息管理系统。9.2信息管理目标保证工程建设项目资料整理、归档与建设进度同步；保证信息的畅通、可靠、准确和高效；保证资料齐全，整理符合广州市《城建档案》管理的有关规定。9.3信息管理内容在合同管理中，监理部需要收集、掌握、接受、处理大量的信息。内容主要包括：（1）合同文件；（2）图纸；（3）技术资料；（4）会议纪要；（5）来往信函；（6）施工现场检查记录；（7）试验记录；（8）进度计划与进度报告、资源供应计划、供图计划、预期支付现金流计划等；（9）技术措施设计与质量报告；（10）支付申请与凭证；（11）变更与指示的申请与批示；（12）各种单据与凭证。（13）安全与环境保护信息。50 （14）其他监理业务往来文件。9.4信息管理程序监理部将安排专职的文档管理员负责监理文件和外部文件的管理，包括文件收发、保管、整理、归档、移交、无效文件的回收处理等。监理文件格式按本公司《信息管理规定》（ISO2001：2000监理工作质量保证体系文件）执行。9.5信息管理制度9.5.1信息收集制度（1）监理工作准备阶段，发包人收集工程设计文件及有关工程资料。（2）收集工程建设地区的原材料、燃料来源、水电供应、交通运输、劳力、工资标准等信息资料。（3）施工过程中，收集有关进度、质量、投资、合同等方面的意见和看法。收集上级单位对工程建设的各种意见和指令。（4）收集各种工程项目自检报告、质量问题报告、质量验收签证等。（5）工地会议信息记录将在参加会议的监理人员中指定专人进行收集整理。（6）现场每日的气象资料收集由文档资料管理员进行记录。9.5.2信息整理和储存制度（1）监理部建立的文件，属内部信息，由资料管理员按《信息管理规定》的格式整理归类储存。（2）工序质量验收签证类外部信息，按分部工程类别，按工程档案管理规定整理储存。（3）设计文件、一般文件、报表、竣工等文件信息资料按外部文件管理程序进行整理储存。（4）由电脑储存的文件，必须备件，以免缺失。传真件不能单独保存，应复印后与复印件同时保存。50 10组织协调10.1协调的依据和原则10.1.1协调的依据（1）现行的国家和地方法令、法规、规范、标准；（2）设计文件、有效图纸；（3）建设各方相互签订的具有法律效力的合同和协议（含招标投标文件）（4）上级单位、主管单位、地方政府各种批文、批示。10.1.2协调的原则（1）坚持国家利益和工程项目建设大局，以全面实现项目建设目标为协调工作的出发点。（2）坚持“实事求是，平等协商、公正合理”的原则，按照合同中规定的权力和责任，协调发包人、承包人和其他有关各方之间的关系。同时充分考虑合同中各方的利益。（3）充分调动各方积极性，融洽各方关系。10.2协调的内容协调工作的主要内容有如下几方面：1．协调日常施工干扰和相关单位或层次的协调配合。2．平衡调配资源供给。3．协调由设计变更引起的施工组织、施工调整。4．协调外部条件及其它重大问题。监理部将围绕着工程进度、质量、支付、合同变更、索赔等一系列重点问题展开协调工作。10.3协调措施10.3.1施工场地、交通道路、工序作业交接等方面的协调，以现场协调会的形式协商解决，由监理部召集相关各方，明确责任方、措施、完成时间等，最后由监理部督促，检查各方执行情况。10.3.250 施工进度、质量、安全、平衡调整施工资源等方面，以协调例会的形式协调解决，由监理部召集有关业务部门或分专业召开协调会，会议结束后，将协调解决的问题编成会议纪要，分发各方执行。10.3.3重大设计变更、不可抗力的破坏引起的重大合同变更、资金安排、计划的统筹安排、与各级地方政府、金融机构、新闻媒体等方面的协调，由总监理工程师配合有关各方进行协调，可以采取专题会议、高层次的协调会等措施进行协调。10.3.4监理内部协调采取定期会议制度，由总监理工程师召集。10.3.5建立监理工作会议制度会议是监理部组织协调的重要形式，会议有三种形式：第一次工地会议、监理例会、专题会议。10.3.6第一次工地会议其准备工作应在施工准备阶段进行，正式开工前召开。第一次工地会议由发包人主持，通知监理部、设计人、承包人及有关方面人员参加。10.3.7监理例会根据本工程的实际情况拟由总监理工程师主持定期召开，特殊情况另定。10.3.8监理专题会议监理部根据需要不定期召开现场专题会议，就工作安排、近期施工现场问题等进行研究讨论，以解决工程实施中的有关问题。11安全文明施工监理安全文明施工监理是工程建设的重要组成部分，是实现工程投资、进度和质量目标的重要保证。监理部通过监督、检查和指导承包人建立和健全安全文明施工保证体系，严格按国家及政府有关安全作业规程，制定安全文明施工规章制度；加强施工现场管理，把安全文明施工贯彻于工程建设的始终。11.1安全文明监理的目标及方针目标：安全文明，施工过程零伤亡、无质量事故。方针：安全第一、预防为主。50 11.2安全文明监理的内容施工过程中必须认真贯彻执行国家及行业、部门颁发的法律、法规和安全作业规程，大力倡导文明施工；制止一切不文明的施工活动，批评或惩罚各种违背安全生产和不文明施工的行为。万一发生了安全质量事故，坚持“三不放过”的事故处理原则。11.2.1监督、检查和指导承包人建立和完善安全文明生产保证体系。11.2.2检查承包人的劳动保护措施、国家和政府有关部门安全文明生产规程的执行情况以及工程安全文明制度的执行情况。112.3提出保证安全文明生产的意见和建议；施工过程中发现不安全因素及时督促承包人排除，将安全、质量事故消灭在萌芽状态。11.2.4参加重大安全、质量事故的调查和处理，并提出事故调查和处理的报告，审查工程防洪渡汛方案及各种安全文明生产规章制度。11.2.5督促承包人生活区的防火、防盗、安全用电及文明管理。11.2.6督促并检查承包人做好危险物品的管理工作。11.3安全文明施工监理的措施11.3.1监督承包人建立和完善安全文明施工组织体系。（1）对承包人的安全文明施工组织机构、人员配置、设备配置进行审核。（2）审核承包人的安全规程、文明守则、特种作业操作规程，是否符合国家及政府规定的标准。（3）对承包人的岗前培训及考核进行审查，不合格者不得上岗；特种作业人员（如电工、焊工、起重机司机等）必须持证上岗。（4）通过会议形式进行安全文明组织协调，协调工序间的关系，减少相互间的干扰，排除不安全因素。（5）落实防洪渡汛物资及组织措施，确保工程安全。（6）定期（一般每月一次）组织对安全生产进行检查，对安全生产做得好的施工班组进行表彰，对安全生产做得差的单位施工班组进行批评、处罚。（7）敦促督促承包人开展安全生产无事故活动。（8）组织或参与安全事故的调查、分析和处理，重大事故及时向发包人及有关部门报告。50 （9）定期（一般一个月）向发包人报告工程安全文明施工情况，并定期编制安全统计报表和文明施工工作总结；（10）检查生活区的安全保卫、防火工作以及危险物品的管理工作。11.3.2工程实施过程对承包人安全文明施工的监督、检查（1）监督承包人按批准的施工作业程序、安全操作规程和文明守则进行施工。（2）对施工总体布置、作业人员劳动保护、设备运行情况、用电线路、道路交通情况及其作业环境，特别是高空作业和特种工种进行检查，及时发现不安全隐患，制止一切不符合安全文明施工的行为，防范事故发生，把事故消灭在萌芽状态。（3）监督承包人文明施工，对有可能对环境保护、相邻单位或居民生活、生产造成干扰的施工组织和生活区安排，应及时要求承包人采取预防和处理措施；对严重或故意违反文明施工要求的承包人人员，要严格监督承包人按文明施工守则进行处理，必要时，可要求承包人更换工作人员。11.3.3审查承包人的安全文明施工报告（1）审查承包人的旬报或月报中有关安全文明施工情况，并进行调查、分析、核实后，向发包人报告项目的安全文明施工情况。（2）安全事故报告：在生产过程中，承包人凡发生重伤以上的人身事故或损失6万元以上的机械设备事故、坍塌、水灾及意外灾害等，均应在事发后24小时内，专题报告监理部。（3）监理部接到承包人的安全事故报告后及时组织现场调查、事故分析，提出处理意见和今后防范措施，并报发包人。具体安全文明施工监理体系及事故处理程序见图16。50 事故发生报告监理人及有关部门承包人成立事故调查小组监理人、承包人等停工监理人停工令监理人返工处理承包人检查复工令监理人Y执行事故处理决定承包人提出事故处理报告N事故隐患消除事故原因事故责任人教育、处分合格不合格事故调查事故调查小组事故处理图16事故处理流程图50 12环境保护及水土保持监理12.1环境保护及水土保持监理的特点监理部将把环境保护和水土保持工作作为重点监控对象，同时，还将认真做好大气粉尘污染、噪声污染尤其是打桩噪声废水排放等环境保持措施的监控工作，以保证人群健康。12.2环境保护及水土保持监理的内容及原则12.2.1环境保护及水土保持监理工作内容（1）监督、检查和落实承包人的环境保护、水土保持组织保证体系；（2）检查承包人在环境保护、水土保持方面是否严格遵守国家、地方的法规和规章以及合同文件的有关规定；12.2.2环境保护及水土保持监理的原则认真贯彻执行国家和地方有关部门颁布的法律、法规及环境保护和水土保持法规、规程，按合同规定行使发包人赋予监理部环境保护和水土保持权力和责任。12.3环境保持及水土保持监理的措施12.3.1监督和检查承包人的环保和水保的工程措施（1）督促和审查承包人在施工组织设计中做好施工弃渣、废水、污水的处理与排放措施，严格按批准的弃渣、排水规划有序地进行。（2）监督承包人按合同规定采取有效措施，对施工开挖的边坡及时进行支护和做好排水措施，避免由于施工造成的水土流失。（3）监督承包人在施工过程中采取有效措施，确保江河、道路免受施工活动的污染，特别防止运土车辆对道路的污染及防止充砂排水对现有的河道、河涌或排水管道的污染、淤积等非常重要。（4）监督和检查承包人按合同技术规范的规定加强对噪声、粉尘、废气、废水的控制和治理，采取先进设备和技术，努力降低噪声，科学安排施工工序，控制粉尘浓度以及做好废水和废油的处理和排放；督促承包人对施工道路进行洒水、清扫，以减少粉尘污染。50 （5）监督承包人保持施工区和生活区以及周围的环境卫生，及时清除施工废弃物并运至指定地点。废弃物、生活垃圾的堆放、外运与处理必须符合有关部门的要求。（6）督促承包人做好人群的卫生免疫工作，定期进行防疫检查；定期对生活区周围进行消毒、灭蚊、灭蝇、灭鼠工作，确保人群健康。12.3.2审查承包人的环境保护和水土保持的施工报告（1）对于承包人违反国家和地方的有关环境保护和水土保持的法规和规章，监理部将督促其做出专题报告，上报发包人，并责成承包人承担全部责任。（2）审查承包人的旬报或月报中有关环境保护和水土保持方面的施工情况，并进行调查、分析、核实。（3）定期或不定期向发包人报告工程环境保护和水土保持情况。13保修期的监理工作13.1保修期监理工作内容13.1.1检查承包人在保修期的工作计划（移交证书记载的剩余工作的施工和缺陷工程的修补）的实施情况13.1.2检查合同范围内全部工程在运行状态下考核的情况。13.1.3监督承包人财务和管理方面尚未解决的问题。13.1.4承包人完成保修期工作，经检查、验收合格后，向承包人签发工程保修期满责任证书。13.2保修期监理措施13.2.1监督承包人按计划和质量标准完成收尾工作和工程缺陷维修。13.2.2检查已完工工程在运行中出现的缺陷和损坏，调查其原因并明确责任。13.2.3审核承包人提交的最终支付申请，签发最终支付证书。13.2.4签发保修期满责任终止证书。13.2.5签发质保金支付证书。14监理工作制度14．1设计技术交底和图纸会审制度50 开工前监理部将组织发包人、设计、承包人等单位进行施工图纸技术交底，并对施工图纸技术交底所讨论明确的问题做出书面纪要交设计、承包单位执行。14．2开工报审制度单位工程开工前，承包人向监理工程师提交《合同项目开工申请表》，经监理工程师审核后符合条件，正式下达合同项目开工令。14．3材料检验及复检制度对工地使用的材料、按规定要求进行抽样送检，试验结果合格后方能使用。14．4工程计量付款签证制度所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理部确认，未经监理部签证的付款申请，发包人不应支付。14．5工程质量事故报告及处理制度工程质量事故发生应按影响或损毁的严重程序进行逐级上报。质量处理必须坚持“三不放过”原则（即事故原因不查清不放过，事故主要责任者和职工未受到教育不放过，补救措施不落实不放过）。14．6监理工作汇报制度（1）监理月报：每月初5号前向发包人提交监理月报；在工程验收时提交监理工作报告，在监理工作结束后，提交监理工作总结报告。监理月报主要内容：工程进度、质量、投资控制、合同执行情况、施工安全和环境保护，监理部运行、本月小结和下月工作计划，会议来往信函、付款情况、工程进展图片等。（2）专题报告制度：按需要随时报告工地发生重大的技术、质量、工期等问题，必须采取《专题报告》。（3）及时做好进度日报告和周统计报告工作。14．7监理会议制度包括第一次工地会议、监理例会和监理专题会议。会议由总监理工程师或其的监理工程师主持，工程建设有关各方应派员参加,承包人的项目经理必须参加。监理部对会议内容整编形成会议纪要，并分发与会各方。监理例会定为每个月月底召开一次，主要检查、总结前一阶段工作，分析当前存在的问题，提出解决方案及提出下阶段监理工作计划及重点措施，商讨工程技术上的难点、重点控制问题。14．8工程完工验收制度50 承包人按合同完成全部工程项目，按规定整理并提供全部资料，向监理部提交工程验收申请报告，监理部审核后，按合同约定，参与、组织或协助发包人组织工程验收。江门市鑫源工程建设管理咨询有限公司第五项目监理部（2）2010年8月50'