勐海县2010年农业综合开发项目a标段工程施工设计方案

'勐海县2010年农业综合开发项目A标段工程施工设计方案 目录一、工程概况二、编制依据及编制原则三、施工方案及主要技术措施四、施工质量管理及质量保证措施五、工期保证措施六、安全文明施工措施七、网络施工措施八、施工机械投入情况九、施工人员投入情况十、施工进度计划十一、施工总平面布置一、工程概况1.1工程名称：勐海县2010年农业综合开发项目A标段（曼弄1#机耕路工程）1.2建筑地点：本工程位于勐海县勐遮镇，据勐海县城6公里，据景洪市60公里；1.3建筑性质：新建灌溉明沟及泥结石机耕路面；1.4建筑规模：本工程设计里程为K0+000～K1+182，共1182米；路面宽度为9米 ，工程范围内灌道边墙采用M7.5浆砌毛石支砌，底板采用C15砼浇注，过水面为M10砂浆抹面。1.5资金来源：中央、省、地方财政拨款及自筹1.6现场条件：1.6.1对外交通由勐海至勐遮公路连通，外来材料、设备均可运至施工现场。对内交通主要由原乡村公路连通。1.6.2施工用水主要由池塘抽水和地下井水提取。1.6.3施工用电主要由曼弄村电网接入较为方便。1.6.4施工材料中毛石、碎石由勐海8公里东寿石场购买，砂料为天然河沙，位于勐遮河沿线，开采和运输条件均较好，储量和质量均能满足要求。二、编制依据及编制原则（一）编制依据1、现行相关的国家强制性标准和技术规范、规程。1.1：土地开发整理项目验收规程；1.2：国家投资土地开发整理项目管理暂行办法；1.3：云南省土地开发整理项目管理暂行办法；1.4：云南省土地开发整理项目管理实施细则；1.5：农田排水工程技术规范（SL/TT4-1999）；1.6：水利水电建设工程验收规程（SL223-1999）； 1.7：灌溉与排水工程技术管理规程（SL/246-1999）；1.8：土地开发整理标准。2、依据设计文件的要求，结合我公司实际情况制定的相关要求、标准2.1：业主提供的招标文件全部内容及我公司技术人员现场踏勘和实地调查资料：2.2：我公司健全的质量保证体系;2.3:我公司长期积累的施工经验和施工能力；2.4我公司现有的机械设备、施工技术力量；（二）编制原则本施工组织设计，本着遵循我公司“科技开路、质量第一、顾客至上、再创精品”的质量方针，根据国家有关方针及政策，根据设计图纸和建单位招标文件的要求，结合本工程的性质、规模和各种客观条件，从经济和技术统一的全局出发，对各种问题通盘加以考虑，做出科学的、合理的全面布置。针对本工程具体情况，合理安排施工进度，选用合理的施工方案，降低工程成本，优化施工机械及设备配置，组织好劳动力、机具、材料、构件和半成品的供应，针对实际情况，采用新技术、新工艺，使施工活动能有计划地、有条不紊地进行，达到优质、低耗、高速度地完成本工程。三、施工方案及主要技术措施 3．1、主要施工方法说3.1.1：主要合同工程量工程量清单勐海县2010年农业综合开发项目A标段(曼弄1#机耕路工程)项目编号项目名称单位数量单价(元)合计(元)备注1挖掘机挖土方m36451.062.6316966.29　2人工挖渠道土方m32764.748.322947.34　3土方回填m33225.532.176999.40　475#浆砌石m32280.22205.54468676.42　5C15混凝土m3222.18362.380495.81　6M10水泥砂浆抹面m2368513.6550300.25　7C20混凝土m311.87374.184441.52　8钢筋加工与制安t0.456313.32840.99　9普通模板m235.6135.111250.27　10泥结石路面m21138522.66257984.10　11种灯台树棵5067.613850.66　3.1.2：施工程序 施工准备挖机及人工挖土方工程浆砌石土石方路面回填碾泥结石路面，栽灯台树。3.1.3：人工挖地槽土方工程本合同土方开挖工程适用于本合同施工图纸所示的土方槽挖工程，主要包括各项永久工程基础及监理工程师指明的其他土方槽挖工程，其开挖工作的内容包括：准备工作、场地清理、施工期排水完工验收前的维护，以及将开挖可利用或废弃的土方运至监理人指定的堆放区加以保护、处理等工作。引用标准和规程规范：（1）《建筑工程质量检验与评定标准》GBJ301-88； （2）《地基与基础工程施工及验收规范》GBJ202-83；3.1.4：开挖程序及施工方法(1）土方开挖程序:(2）大面积和开挖量较大的基面(本工程指机耕路路基开挖，土地平整，开挖渠道开挖)在测量放线以后，以人工施工为主，5T自卸车运送弃碴。a、机耕路路基开挖：测量放线施工区排水人工挖装、运弃渣、修整成形验收合格（2）校核测量开挖过程中，随时校核测量开挖平面位置、水平标高、控制桩号、 水准点和边坡坡度等是否符合施工图纸的要求。与监理人形成统一认识。(1）临时边坡的稳定主体工程的临时开挖边坡，按照施工图纸和监理人的指示进行开挖。对自行确定边坡坡度，且时间保留较长的临时边坡，报请监理人检查，认为存在不安全因素的，主动进行补充开挖和采取保护措施。(2）弃土的堆放弃土按合同及监理人的指示运至弃碴场集中堆放，不在其它施工场地弃碴，在废碴场堆放弃碴时，确保堆料的规整，不因堆料的 原因造成滑坡和其它泥石流灾害。因监理人指示可作回填料的开挖土料，按照监理人的指示于施工场地旁沿渠线堆放，以利于作回填料使用。(1）排水设施在开挖工程的各个工作面，结合永久排水设施的布置，设置临时排水设施，以保证清基基面的清洁干燥和平整。在雨天，及时排除平凹地区的积水；坡面上的清基工程，在坡顶位置设置横向的截水沟，以截断顺坡面下流的来水；对地下水位以下的基坑开挖，根据基坑的工程地质条件合理降低地下水位，主要措施为排水孔、井和洞布置，抽排水设备配置等。 3.1.5：质量控制措施a、土方开挖前的质量检查和验收土石方开挖前，会同监理人进行以下各项的质量检查和验收：（1）用于开挖工程量计量的原地形测量剖面的复核检查；（2）按施工图纸所示的工程建筑物开挖尺寸进行开挖剖面测量放样成果的检查；（3）按施工图纸所示进行开挖区周围排水和防洪保护设施的质量检查和验收。b、开挖过程中的质量检查 开挖过程中，定期测量校正开挖平面的尺寸和标高，以及按施工图纸的要求检查开挖边坡的坡度和平整度，将测量结果提交监理人。c、土方开挖完成后的质量检查和验收开挖过程完成后，会同监理人进行以下各款的检查和验收：（1）按施工图纸要求检查开挖面的平面尺寸、标高和平整度；（2）取样检测基础土的物理力学指标；（3）永久边坡的坡度和平整度的复测检查；（4）边坡永久性排水沟道的坡度和尺寸的复测检查。d、土地平整质量的检查和验收： 土地平整工程完成后，会同监理人进行以下各款的检查和验收：（1）按施工图纸要求检查开挖面的平面尺寸、每个田块标高和平整度及挖、填工程量复测检查；（2）田块的规划检查；（3）田埂磊筑的坡度和稳定性检查；3．2石砌体工程本合同段砌体工程主要指施工图纸和监理人指示的各类砌体工程，包括渠道边墙和底板支砌，取水口的支砌等。引用标准及技术规范《砌体工程施工及验收规范》GB50203-98； 《建筑工程质量检验评定标准》GBJ301-88；《浆砌石坝施工技术规定》（试行）SD120-84；《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999。3.2.1浆砌块石施工⑴施工顺序:测量放线设置标尺(每3m一个)砌筑验收。⑵砌筑材料选择：a、毛石料：本工程所用石料附近石料场购买或自行开采，按设计要求选用质地坚硬、无风化剥落层、裂缝的岩石，呈块状，中部厚度不小于15cm，表面无污垢、水锈等杂质。规格小于要求的毛石（称为片石），可用塞缝，用量控制在10%以下。用于表面的石材，选用色质均匀且大致方正的石料，其物理力学性能满足设计要求，达到以下标准：①容重大于25KN/m3；②湿抗压强度大于100Mpa。砂：砂采用质地坚硬、清洁、级配良好，粒径控制在0.15～5mm，细度模数控制在2.5-3.0范围内，砌筑用砂最大粒径不大于5mm，物理力学指标按DL/T5144-2001规定执行。 水泥和水：砌筑工程采用的水泥品种和标号符合本合同及施工图纸的规定，应用和本工程砼工程中对水的质量要求规定作为对砌体工程用水的标准，本工程可考虑南腊河中取水。b、胶凝材料：①拌制胶凝材料的称量偏差：水泥为±2%，砂、砾石为±3%，外加剂±1%；②胶凝材料的拌制时间：采用JB350拌合机机械拌合，拌合不少于2～3min；③胶凝材料随拌随用，在运输或贮存中如发生离析、析水的砂浆，在砌筑前重新拌合，不使用已初凝的胶凝材料。胶凝材料的允许间歇时间参照下表选定。砌筑时气温允许间歇时间（min）℃普通硅酸盐水泥矿渣硅酸盐水泥及火山灰质硅酸盐水泥20～30901210～201351805～10195—c、支砌砂浆的试配和制备 在砌体工程开工前约一个月，试验室采用工程使用的砂料和水泥等原材料按设计要求的砂浆强度标号和监理工程师的指示进行配合比试配，以确定施工配合比参数，确定各种原材料的使用量的重量比或体积比，以及水灰比等参数，作为施工中的指导参数。在施工中还应随时跟踪检测实配砂浆强度，根据材料的变化报送监理工程师批准及时调整配合比参数，以作到经济和设计要求的保证，保持砂浆强度的稳定性。d、毛石砌体：①浆砌石体采用铺浆法砌筑。砂浆稠度控制在30～50mm范围内，砌筑时先铺砂浆后砌筑，石块分层卧砌，上、下错缝内外搭砌，砌立稳定。相邻工作段高差不大于1.2m，每层应大体找平。分段位置应尽量设置在沉降缝或伸缩缝处。②砂浆用350L砂浆拌合机现场拌制。在铺砂浆之前，石料应洒水湿润，使其表面充分吸水，但不得有残留积水。灰缝厚度一般为20-35mm，较大的空隙应用碎石填塞，但不得在底座上或石块的下面用高于砂浆层的小石块支垫。③砌体基础的第一层石块应将大面向下。砌体的第一层及其转角，交叉与洞穴，孔口等处，均应选用较大的平整毛石。④所有的石块均放在新拌的砂浆上，砂浆缝必须饱满，石缝间不得直接紧靠，不允许采用外面侧立石块，中间填心的方法砌石。⑤砌缝要求做到饱满，勾缝自然，匀称美观，块石突出，表面平整。砌体外露面溅染的砂浆应清除干净。⑥砌体的结构尺寸和位置，符合施工详图规定，表面偏差在20㎜ 范围内不大于30mm，砌缝宽度：平缝15-20mm，竖缝20-30mm。⑦块石砌体第一皮及转角处、交接处和洞口处选用较大的块石砌筑。⑧块石砌体每天的砌筑高度，控制在1.2m以下。e、料石砌体①料石基础砌体的第一皮采用丁砌层座浆砌筑，阶梯形料石基础的上级阶梯料石至少压砌下级阶梯的1/3。②料石各面加工的允许偏差按下表执行。如有特殊要求，按照现场监理人的指示加工。料石种类允许偏差（mm）宽度、厚度长度细料石、半细料石±3±5粗料石±5±7毛料石±10±15③料石砌体的灰缝厚度，按料石种类确定，细料石砌体不大于5mm，半细料石砌不大于10mm，料料石和毛料石不大于20mm。④砌筑料石砌体时，料石放置平稳，砂浆铺设厚度略高于规定的灰缝厚度，高出标准：细料石和半细料石为3-5mm，粗料石和毛料石为6-8mm。⑤料石砌体上下错缝搭砌，砌体厚度等于或大于两块料石宽度时，或同皮全部采用顺砌，则每砌两皮后，加砌一皮丁砌层；若在同皮内采用丁顺组砌，则丁砌石交错设置，其中距不大于2m。 ⑥在料石和毛石或砖砌的组合墙中，料石砌体和毛石砌体或砖砌体同时砌筑，并每隔2-3层皮料石层用丁砌层与毛石砌体或砖砌体拉结砌合，丁砌料石的长度与组合墙厚度相同。f、砌体工程的养护本工程采用洒水养护的方法对砌筑建筑物进行养护，养护工作从砌筑完成后12～18H内开始进行，保持外露面的湿润，养护期时间不小于14天。3.2.2砌体工程质量控制砌体工程所用的毛石料按监理人指示和技术条款的规定进行物理力学性质和外形尺寸的检查；用于砌石的水泥、水以及砂等原材料按监理工程师指示及技术条款规定进行质量检查；严格控制砌体砌面的平整度和勾缝质量，石块嵌挤的紧密度、缝隙砂浆的饱满度、沉降缝贯通情况等的外观质量检查；严格按标书合同技术规范进行施工；做好施工原始记录；严格砂浆配料计量，做好砂浆28天龄期抗压强度的试件取样工作。渠道施工工艺框图测量放线挖基监理检签 基底处理备料分层砌筑浇水养生顶抹面整修泄水孔勾缝后背回填砂砾土3.3填方路堤施工3.3.1填方路堤施工是公路工程施工中，一个非常重要的环节，需要精心组织，确保工程质量，路堤的施工必须从基底处理、填料选择、压实、排水、防护等各方面加以重视，在填筑施工前，应严格按照技术规范和设计要求，认真进行基底的处理，控制好填料选择、排水措施、压实标准等关键工程部位的施工，从而保证路基的稳定性与耐久性。在路堤填筑前，填方材料应每500m3或在土质变化时取土样，并按JLJ051-93规定方法进行颗粒分析、含水量、液限、塑限、有机质含量试验，进行CBR试验和击实实验。施工中每层填土按每2000m2或按路基长度每200m一次的检验频率进行。以每1000m3的频率进行含水量控制试验。（1）填方路基 :宜选用级配较好的粗粒土作为填料，砾类土、砂类土，优生选作路床填料；土质较差的细料土，可填于路堤部，高液限粘土不宜用做路基填料。路基填料不得使用淤泥、沼泽土、有机土、含草皮土、生活垃圾、树根或含有腐朽物质的土料，桥梁及涵洞，应选用砾石土或碎石土填筑。填方路基高度大于3米时，路基两侧进行超宽压实，两侧超宽值均为0.5米，最后削坡。在开工前，先进行试验路段施工，用路堤填料铺筑长度不小于100m(全幅路基)，试验场地进行现场压实试验，以确定设备的组织及压实厚度，松铺系数，并将试验结果报监理工程师审批。（2）路基填筑:采用水平分层填筑法施工，按照横断面全宽分成为水平层次逐层向上填筑，如原地面不平，应由最低处分层填筑，每填一层，经过压实符合规定要求后，再填上一层，采用机械压实时，分层的最大松铺厚度不超过30厘米，填筑至路床顶面最后一层的最小不应小于8厘米。若填方分几个作业阶段施工，两段交接处，不同一时间填筑，则先填地段应按1：1坡度分层留台阶。若两个地段同时填，则应分层相互交叠衔接，其搭接长度不得小于2米。施工期间，我公司将在现场配备吨位足够、组合适当的压实设备，以达到良好的压实效果。路基压实度，是路基施工质量的主要指标之一，是影响路基强度和稳定性的直接因素。路基施工中应贯彻“以路基压实度为龙头，以路基平整度为重点”的质量原则，做到认真组织、精心施工。为确保高填土地段的路基填筑质量，应严格控制填土速度，凡是日沉降量在中心处大于3厘米，路基边缘大于1.5厘米时，应放缓填土速度或停止施工，待稳定后再继续施工，以保证路基的施工质量。路基填料除 选用透水性材料外，其填料的强度及粒径大小的有关要求，见表:填筑路基的填料、压实度要求表项目分类路面底面以下深度(m)填料最小强度(CBR)%压实度(%)填料最大粒径(mm)填方路基上路床0～0.38.0≥95100下路床0.3～0.85.0≥95100上路堤0.8～1.54.0≥93150下路堤>1.503.0≥90150零填及路堑路床0～0.38.0≥95100注：表列强度按《公路土工试验规程》，对试样浸水90Hcbry试验方法测定。填方用土应符合图纸和设计要求并按JTJ033-95有关规定加仑量。用透水性良好的土作填料时，可不受含水量的控制，但应分层填筑、摊铺、压料。用透水性不良及不透水的土做填料时，除必须分层填筑、摊铺、压实外，还应控制其含水量，接近最佳含水量时，方可进行压实。①土方填筑施工 根据填土地段地形情况的不同，本合同段将采用水平分层填筑法或纵向分层填筑法两种形式施工，采用机械化施工。填土压实工艺流：采用四区段、八流程即：填筑区→平整区→碾压区→检验区施工准备→基底处理→分层填筑→摊铺整平→洒水或晾晒→机械碾压→检验签证→边坡整修各区段、各流程内只允许做该段和流程的作业，不许几种作业交叉施工，确保专业施工质量。在路基基底为耕地或松土时，压实后再填筑，且深耕地段，应将松土翻挖，分层回填压实。水田、海塘、池塘先按设计要求进行软基处理，再按要求进行路基填筑。每层填土的宽度应比设计宽度多填宽30-50厘米，以保证整修后边坡处的压实度。填土路堤分几个作业段施工时，两个相邻段交接处不在同一时间填筑，则先填段应按1：1坡度分层留台阶；若两段同时施工，则应分层相互交叠衔接，其搭接长度不得小于2m。②土石混填路堤进行土石混填路堤施工前，应按《技术规范》要求选定不少于20m×20m的现场进行填筑试验，以总结施工工艺，指导工程施工，并不得采用倾填法施工，应进行分层填筑，分层松铺厚度视压实机械和规格确定，但不宜大于0.4m，石料最大厚度不得超过压实度的2/3。 压实后渗水性差异较大的土石混合料应分层分段填筑，一般不宜纵向分幅填筑。当土石混合填料其岩性和土石混合比相关较大时，应分层或分段填筑，否则应将含硬质石块的混合料铺于填筑层的下面，且石块不得过分集中或重叠，上面含土质混合料，再进行整平碾压。当土石混合填料中石料含量小于70%时，应将土石混合分层铺填；当土石混合料中石料含量大于70%时，应先铺大块石料，且大面向上，放置平稳，再铺小块石料，石渣或石屑嵌缝抹平，然后碾压。在路床顶面以下0.5m的范围内，应填以有适当级配的土石混合料，最大粒径不超守100mm。压实要求同填石路堤同。③结构物处及填挖结合部的回填结构物处的回填，应按图纸和工程师的指示进行。回填时圬工强度的具体要求及回填时间，应按JTJ041-89《公路桥梁施工技术规范》有关规定办理。对于填挖结合部的回填，应按设计要求进行施工，若无明确规定，则在原地面分层挖宽2米以上的台阶，逐层进行重点压实搭接。对于桥台背后、挡土墙背后及锥坡等，采用砂性土或具有一定级配的渗水性材料进行回填。填料的最大粒径不超过5厘米，塑性指数应小于12。并在接近压实最佳含水量的情况下，均衡对称地分层填筑和压实，每层松铺厚度不超过20厘米，压路机达不到的地方，采用打夯机及其它机具进行压实。施工中禁止利用推土机将填料堆至结构物附近，以防结构物位移或破坏。 桥、涵洞及挡墙等背后的填料，采用表中所列级配的透水性。“三背”填料级配要求表筛孔尺寸(mm)通过百分率%筛孔尺寸(mm)通过百分率%50100525-403090-1000.610-202060-1000.07501040-75④零填挖路基施工：零填挖路床顶面以睛0—300mm范围内的压实度，不应小于95%，如不符合要求，应翻松后再压实，使压实度达到规定的要求。特殊路基土层上的零填挖路床面，应按设计或监理工程师的要求进行施工。3.3.2路基土方施工的主要技术措施（1）路基土方施工期间，应修建临时排水设施，以保持施工场地处于良好的排水状态。施工场地的排水不得排入农田、耕地或污染自然水源，也不应引起淤积、阻塞和冲刷。施工时，各施工层应随时保持一定的泄水横坡或纵身排水通道。挖方路基顶面或填方基底含水量过大时，应采取措施降低含水量。（2）雨季路基土石方工程施工措施：①保持施工现场排水设施的畅通。 ②低洼地段、地质不良地段的土质路基避开雨季施工。③做到随挖、随运、随填、随压。每层填土表面筑成2—3%的横坡，并在雨水来之前和收工前，将松土展压密实。施工工艺框图路基填筑施工工艺框图路基放样清理地表压实检查填前压实选择土场监理签认测量标高清除表土含水量检查路堤上土土方运输压实度检查平整压实处理弹簧边坡修整排水施工填上层料监理检查 路基压实施工工艺框图路堤基底碾压路基料场借方合格不合格填方材料物理指标试验复检合格填方,推土机推平含水量检测不合格翻松晾晒或其它措施合格平地机分层整平合格振动式压路机碾压（分层）不合格承包人质量自检（压实度）合格填报《填方质量验收通知单》填方路基质量认可3.4.1泥结石路面施工施工方案为：全幅一次摊铺成型，中心站集中拌和，自卸车运料，平地机整平，压路机碾压成型。 （1）施工工艺材料实验备料 拌合备料试验路段运输修整路槽摊铺养护检测碾压验收① 根据设计的掺配比例把不同料径范围的成品料，先拌和堆积，然后洒水闷料，再拌和后，用汽车运至工地用140推土机摊铺。在运输过程中，视情况加覆盖，以防水分蒸发。②根据试验，确定集料的松铺系数，装卸在工地的拌和料先用推土机扒平，将料均匀地摊铺地规定的宽度上。③摊铺和整形后，立即进行碾压。直线段由两侧向中心碾压，超高段由内侧向外侧碾压，每道碾压与上道碾压相重叠，使每层厚度和宽度完全均匀地压实到规定的密实度为止。压实后表面平整无轮迹和隆起，且断面正确路拱符合要求。凡压路机不能作业的地方采用机夯进行夯实，直到获得规定的密实度为止，严禁压路机在已完成的或正在碾压的路段上调头和急刹车。④接缝的处理：两作业的衔接处搭接拌和，第一段拌和后留5-8米不进行碾压，第二段时前留下来的未压部分，重新拌和并与第二段一起碾压。四、施工质量管理及质量保证措施4．1工程质量控制代谢及质量管理机构（1）质量管理目标本公司确定本标段质量目标为：确保全部工程达到国家水利水电工程质量验收标准。工程一次验收合格率达到100%，优良率达到90%以上，工程总评达到优良。（2）创优规划 为实现本标段质量目标，满足创优规划要求，我公司在本项目实施质量目标管理，质量工作方针为：严管理、高起点、创全优。成立各级质量目标管理小组按国家部《质量体系一生产、安装和服务的质量保证模式》标准，以全新的观念、全新的管理模式实施本合同段工程的质量体系管理工作，使工程质量始终处于全过程受控状态。自施工准备起，即结合本标段工程特点，制定保证实现质量目标的创优规划和切实可行的创优措施，层层分解，落实到层次各专业人员，形成严密的创优网络。依靠科学管理和科技进步，采用新技术、新工艺、新设备、新材料，不断提高施工工艺水平，从而提高和保证工程质量，确保创优目标实现。4．2质量保证体系及质量管理机构建立健全各级全面质量管理与质量保证体系，成立以项目经理为首的全面质量管理领导组，积极开展全面质量管理活动，优化施工工艺，提高工程质量，争创优质工程。工程技术部门根据工程规模、特点制定创优计划和详细的创优措施，成立相应的创优攻关小组，定期或不定期举行活动，分析工期、安全质量、成本问题并及时研究解决，分析原因，制定对策，不断提高工程质量，质检部门负责进行质量评审。按照GB/TI9002-1994idtISO90002-1994《质量体系—生产、安装和服务的质量保证模式》标准，实施项目质量体系工作，提高质量控制和保证能力，使工程质量始终处于受控状态。详见框图5．8．2—1《质量人保证体系框图》。 工程质量自检体系框图项目经理部安全质量检查室专业队质检工程师工班质检员工程质量自控体系框图项目经理部总工程师工程试验室经理部安质室队技术主管专业队试验人员专业队质检工程师班组质检员4．3质量管理职责本公司在本工程实施中，实行工程质量责任终身负责制。建立层层负责的质量岗位责任体系，项目经理、总工程师、专业队长按相应职责、权限签定《质量终身负责责任状》，确保质量控制层层落实。（1）强化质量意识，认真贯彻落实“百年大计、质量第一” 的方针，把创优工作贯穿到施工生产的全过程。在施工队伍选配、机械设置、施工方案、管理制度等方面都要紧紧围绕创优目标，以保证和提高工程质量为主线，全面组织优质生产。（2）强化以各级第一管理为首的质量保证体系，配齐配强有关人员，做到各级领导、业务部门、现场指挥、作业班组质量责任明确，考核奖罚严明及时，充分调动全体职工的创优积极性。（3）加强与建设、监理、设计单位的密切配合，主动听取监理工程师意见，实现“四位一体”联合创优的质量工作格局。（4）选调精干的管理人员及施工队伍，强化职工质量教育，对参加施工的全体人员进行技术考核和岗前教育培训，实行持证上岗制度。（5）健全内部检查制度，质检工程师由上一级检查机构派驻，实行施工技术部门管理、质量检查部门监控的监管分立机制，立足自检自控，确保创优目标实现。将现场自检工程师“一次检查合格率”作为考核指标，提高工程检查的严肃性，确保工程质量。（6）完成激励机制和约束手段，采取定期评比，奖优罚劣，实行质量否决制度，运用经济杠杆作用，促进工程质量水平的提高。（7）加强工序质量控制，严格按ISO9002质量保证模式组织生产，制定各工序、各环节的操作标准、工艺标准和检查标准。对工序标准的执行情况做出记录，使各工序衔接有序。（8）编制切实可行的实施性施工组织设计，制定施工网络计划， 按网络节点工期要求，分阶段控制，实现均衡生产，为保证工程质量创造条件。（9）公司项目部设工程试验，负责全标段的试验工作，工程试验室制定各级试验人员的职责，范围、管理权限，并具体指导和管理试验工作。对成品、半成品、和原材料严格检测手段，控制工程质量。（10）、强化计量工作，严把计量关，对所有采用的计量设备按规定定期进行标定，合格后再投入使用。（11）加强施工技术管理，坚持技术复核制，采取有效的技术管理手段提高工程质量。工程技术人员做到对施工图纸审查、技术交流、施工测量及时、准确、无误，实行技术交底复核签字制度，所有图纸交底、测量放样资料必须由技术主管审核签字后方能交付施工，各项资料保存完好，以备核查。对收到的设计文件，开工前总工程师组织有关技术人员进行会审，对存在的疑问及时与设计部门联系解决。4．4质量保证措施4．4．1、技术组织措施计划本承包人为了保证工期和质量，减少工程投入，争创社会效益和经济效益，针对本程的特点，在组织管理和改进技术方面制定了技术组织措施计划，详见表5.8.4，本承包人在施工中将予以实施，并保证达到预期目标。 技术组织措施计划表分类措施名称及主要内容计划使用领域预计实施效果主管负责人完成期管理方法经理负责制、项目法施工本合同段全过程精干高效、运转灵活、优化配置、管理有效全过程(2)、量本利分析法本项目成本管理优化成果结构，控制项目盈亏降低工程成本2%全过程(3)、A、B、C分类法(正确处理关键少数与一般多数的关系)本项目物资管理分类管理，控制关键，物资其用，节约材料2.2%全过程(4)、网络计划技术本项目路基、渠道开挖、路沿、渠道砌筑填筑、土地平整工程优化方案，动态管理，确保进度，控制工期全过程 (5)、TQC小组活动路基压实、渠系、路沿、、涵洞、土地平整群策群力，科学攻关，优化技术，质量提高优良率两个百分点全过程(6)、方针目标管理本项目部组织管理工作纵向到底，横向到边，年有目标，月有计划，实行层层承包责任制全过程4．4．2、质量保证措施①建立健全质量保证体系项目经理部成立质量管理领导小组，各工程队设质管理小组，项目经理任领导小组组长，成员由多方面人员组成，项目经理部，工程队质量检查工程师，班组设质量检查员。定期召开质量分析会议，对发现的问题，及时研究制定改进措施，并悉心倾听监理工程师意见，以推进和改进质量管理工作。②提高全员质量意识 工程质量是一个系统工程。领导是关键，群众是基础，制度是手段，技术是保证。队伍进场后，将分项分工序实施专项质量意识教育，做到人人明白质量要求，个人清楚质量标准，实施领导把关，群众参与，文明施工，广泛开展TQC活动，建立健全质量奖惩规章制度，实行领导与技术人员质量技术包保责任制，在人员机械技术物资保障上满足施工质量标准的要求。③狠抓工序，确保整体确立以群众自检为基础，专检骨干为主导，互检与专业检查相结合的质量三检制度和工前试验，工中检查，工后检验的试验工作制度。检查程序是由班组质检员自检合格后，报工程队检查工程师，经检查合格后，请监理工程师检查验收答证，确保工序质量合格。坚持“三服从、五不施工，一个坚持”的制度，即进度工作服从计划、计量支付服从工程质量、质量全权服从监理工程师；施工准备工作不充分不施工，试验未达到标准不施工，施工方案和质量保证措施未确定不施工，设计图纸没有自审和会审不施工，没进行技术交底不施工。坚持质量不合格的工序坚决返工。④主要施工项目质量保障措施A、路基施工a、首先抓路基的地基处理，其次抓路基的填料质量，凡作为路基填料的土石必须通过试验来确定。b、土的压实控制在接近最佳含水量时进行，在施工过程中对土含水量必须严格控制，及时测定，随时调整。c 、压实过程中按不少于下列规定，取新试验一次或数次以上，路基顶面以下30厘米内各层每1000平方米，路基顶以下大于30厘米的各层每2000平方米，路堤基底以下每400平方米测试一次。d、路堤填筑前严格按照《技术规范》做好基底处理，防止沟水在路基底凹处屯积，影响路基的稳定性，坡脚处一定范围内用土填至与排水沟平齐，压实整平。e、连接结构物的路堤工程，其施工应不危害结构物的安全与稳定，与涵洞或桥台相邻的路堤填筑，每15-20厘米松铺一层合格填料，分层填筑夯实，使用小型机具或人工夯实，不得使用重型压实机械。f、在路基施工前及施工过程中，采取各种防排水措施，确保施工质量及施工安全。g、在路基施工的全过程中，按照《公路工程质量检验评定标准》经常进行全面检查，每道工序完成后，经工程师检查同意后再开始下一道工序施工。B.坚持施工过程中的试验制度，在砼浇注现场对每批砼须进行坍落度实验，并记入施工记录，控制坍落度误差，保证砼试验的频率，试件组数达到《技术规范》要求。C.浆砌石工程采用挤浆法施工，并做到砂浆饱满，丁顺交错，杜绝通缝，满足《技术规范》及验标要求。D、雨季施工a.雨季施工前，本承包人将根据现场具体情况编制实施性的雨季施工计划，提交工程师审查批准。 b.雨季施工保持现场排水设施的畅通。c.低洼地段，地质不良地段的土质路基，将避开雨季施工。d.雨季填筑路堤时，挖运填压连续进行，每层填土表面筑成2～3%的横坡，并在雨前和收工前将铺填的松土碾压密实。⑤采用先进技术，配备先进设备采用先进技术，配备先进设备是保证工程质量的重要手段，测量用日产全站式测量仪，坐标放样，保证其平面位置准确。⑥选择具有丰富公路施工经验的队伍本承包人将从曾进行过高等级公路施工且具有丰富施工经验的队伍中选调技工和作业队伍，在专业化模式的管理中，按照全面质量管理的办法，成立软基处理、高填路基、砼预制等QC小组以确保工程质量优良。⑦坚持隐蔽工程检查签证制度，做到不经工程师检查签证不施工。五、工期保证措施5.1工期保证措施本承包人在多年的施工中，土石方开挖与填筑公路、水利水电灌区汇系、场地平整工程等方面积累了一定的施工经验，并在许多重大项目的施工中取得了重大成果。为按期完成本合同段的施工任务，本承包人采取以下保证措施。5.2.工期目标 在接到进场通知后，立即组织进场，同时做好图纸审核、接桩复测，材料进场检验等各项施工准备工作。本公司的工期目标为：2010年12月24日开工，2011年3月25日完工，共计日110历天5.3保证工期的主要技术组织措施1、组建强有力的项目经理部，实行公司项目经理部，专业队二级管理体系。选派指挥能力强、身体健康、决策水平高、富有开拓精神和管理经验的干部进入各级管理层。配备专业素质高、业务能力强、身体健康、富有强烈事业心和责任感的技术干部。调集足够的具有丰富经验，有良好社会信誉和施工业绩，能征善战的路基、桥涵、水利水电灌区、土地平整施工经验的精良队伍投入本工程建设。队伍进场后，合理调配机械设备及人员，顺序安排施工。确保工期目标的实现。2、编制科学、合理、周密的实施性施工组织设计，按网络计划组织施工，施工计划安排留有余地。制定切实可行的方案措施，推行全面计划管理，确保重点工程、难点工程、关键工程的工期。3、配备性能先进机械设备，在施工过程中，加强维修保养，落实“清洁、润滑、坚固、调整、防腐”机械现场保养“十”字作业法，提高机械设备、车辆的完好和使用率，充分发挥机械设备的效能，显示机械化施工威力。4、强化物资供应系统，确保物资质量优良，供应渠道畅通，做到及时订货，准时供应，确保工程施工正常进行。 5、合理运筹资金，加强调控能力，确保工程正常运转，保证重点和关键工程正常施工，满足建设单位工期要求。6、选派敬业精神强、业务精、身体好、技术熟练的工程技术人员和技术工人参加该工程施工，保证施工的顺利进行。7、制定科学的施工方案，采用先进施工方法和合理工艺流程，缩短工期。8、根据当地气候、地质、水文特点，合理安排施工，尽量避免雨季、汛期、冬季等因素的不利影响，充分利用施工黄金季节，实行倒班作业，充分发挥机械的优势。协同作战能力，以日产量保月产量，以月产量保年产量，从而确保总工期。9、严格按照设计要求、规范组织施工，推行全面质量管理，针对技术和质量问题，开展QC小组攻关活动。全面实行“自检、互检、专检”的质量，“三检”制度，杜绝质量事故，避免工程返工，保证各项工程、各个工序按计划有条不紊地进行。10、实行目标管理，奖罚分明。使工程做到长计划，短安排，切实制定各个阶段的生产计划和保证完成措施，使职工明确目标，提高积极性，并且定期考核评比，及时进行奖罚。对上一期计划未完成项目，在安排下一期计划时及时调整，确保阶段工期，从而保证总工期。11、搞好经济管理和成本核算工作。以劳动定额、材料消耗定额和机械台班定额为依据，开展承包制，使企业效益与个人利益有机结合，健全制度，使分配与工程进度、工程质量挂钩，激发职工生产积极性，保证工期。 六、安全文明施工措施6.1安全目标认真贯彻落实“安全第一，预防为主”的方针，以“安全为了生产、生产必须安全”为指导，严格按照安全技术操作规程和安全规则组织施工；做好安全生产，保证行车安全，保证施工生产有序进行。我公司确定标段安全目标是：1、无人身重伤及其以上事故；2、年负伤频率低于12%；3、无等级火警事故；4、无机械及行车事故；6.2保证安全生产组织措施为实现上述目标，本合同须成立以项目经理为第一责任者的安全生产组织领导机构，下设安全质量检查室，安检室设专职安检工程师和安检员，工班设兼职安全检查员，自上而下形成安全生产监督、保障体系对施工生产实施全过程安全监控。6.3保证安全生产技术措施1、实行安全生产检查制度。项目经理每月，专业队每旬由安全生产领导组进行安全生产大检查，专职安检工程师和安全员负责日常安全检查，发现问题及时处理，堵塞漏洞，消除隐患。 2、开展安全教育，上岗前，由单位领导负责组织全体人同，认真学习有关施工安全规则和安全技术操作规程，提高全员安全生产意识。特殊工种进行岗前培训，持证上岗。工班每日由班长或安全员进行班前讲话，提出前天的安全生产具体要求和注意事项，做到预防为主，防治结合。3、实行各项安全生产岗位责任制，明确责任，把安全工作落实到每个人。项目部与公司签订安全责任状，各专业队与项目部签订安全责任状，每个施工人员与专业队签订安全责任状。4、施工现场做到布局合理，机械设备安置稳固、材料堆放整齐，用电设施安装触电保护器，场地平整，为安全生产创造良好的环境。施工现场设置醒目的安全标语和安全警示标志，提示工人注意安全。5、对施工用脚手架、支架等承重结构进行设计检算，保证有足够的强度和安全系数。6、所有开挖设备、碾压设备、电器设备、运输设备加强保养，使其保持良好的工作状态及具有完备的安全装置，所有机具设备的操作人员必须持证上岗，并严格遵守操作规程，严禁违章作业。7、施工作业，必须配戴安全帽，脚手架搭设牢固稳定。8、施工中，进度与安全发生矛盾时，坚决服从安全。6.4各项具体措施1、防火灾措施①消除一切可能造成火灾爆炸事故的根源，控制火源、易燃物和助燃物。② 防止可燃可爆炸物质的积聚，提高材料及设备的防火性能。配备灭火器材，如手提灭火机和自动灭火装置，并同地方消防部门保持联系，加强协作。2、机械设备的安全措施机械设备的布局要合理，且要装设安全装置。操作者要严格遵守安全操作规程，操作前要对设备进行安全检查，机械设备严禁带故障运行。推土机、装载机和挖掘机作业时，设专人了望指挥，以防砸伤人员和机械。3、电气设备的安全措施①对电气设备特别是变压器（高度设置2.5米，并设围墙防护）的外壳要进行防护性接地，防护性接零或绝缘。派专人负责电气安全工作。②进行用电安全知识教育，定期检修电气设备4、现场文明施工组织措施本工程施工过程中要特别注意文明施工，创建文明施工现场。本工程的文明施工成为本次施工中的另一个关键点。4.1：文明施工重点：1）严格按“文明施工”的十条规定组织施工。2）做好现场文明施工材料堆放整齐，安全标志牌挂设齐全。3）做好宣传教育工作，使每个养成自觉保护建筑成品，爱护公物的美德，维护现场秩序，遵守各项规定，保持现场整洁，做好现场文明施工。4）施工现场严禁随在大小便，发现有随地大小便现象，要对责任区负责人进行处罚。 5）施工要工完场清，文明施工，保持道路畅通。6）各班组必须保持工棚及周围的清洁卫生，每月由卫生部门参加检查，对达不到卫生要求的食堂、工棚、临时卫生间提出整改意见，限期执行。7）文明施工，确保周围原有建筑及管线的安全。8）保持场内外清洁的卫生，基坑周围地面作素砼地面，做到运输车辆不泼洒。9）、场容场貌：（1）安全标志在施工区域布置合理、醒目。在施工现场要节约材料，做到“落手清”。建筑垃圾及时清运，材料和工具及时回收利用，归库、维修保养；做到工完料净“落手清”；保护好各工序半成品。（2）在工程动工前，应在编制施工方案的同时，制定环境管理作业计划书，实行环境管理责任人制，实时抽查。以ISO014001环境管理体系标准为根本依据，提出环境方针、环境目标、环境指标，以公司最高层领导层作出环保施工达标的承诺为动力，积极主动的找原因、找措施，为勐遮施工现场文明树立榜样。七、网络施工措施（一）雨季施工措施 1、施工现场排水措施应根据现场实际情况设置排水沟，随时保证排水沟通畅，做到现场无积水，将地面雨水及时排出场外与南混河连接，修整主要运输道路，必要时路面加铺防滑材料。2、机械雨棚防雨和防雷措施所有机构棚要搭设牢固，防止倒塌，机动电闸箱的漏电保护装置要可靠。施工时重点做好防雷防电要作，利用结构钢筋作避雷针，切实做好接地设施，达到设计要求电阻（不宜超过10Ω）在大风雨后，应及时对供电线路进行检查，防止断线造成触电事故。（二）降低成本管理措施1、平面流水，立体交叉施工，缩短合同工期。2、强节约用电措施，减少机构空运转和施工照明时间。3、对原材料进场严格丈量核对，减少或避免“亏主短量”。4、推广新工艺方法。5、防止偷盗。（三）降低环境污染和噪声措施1、本工程位于勐海县勐遮镇内，施工中应严格注重环境保护，减少环境污染。2、本工程污染分析 结合本工程的所处理位置及工程建筑、结构要求，我公司做出分析，在现场施工当中影响周边环境的几个大因素。（1）噪声的影响。施工中，使用施工机械、清理与修复。诸如此因素都会对周边造成影响。（2）杨尘的排放。施工现场平整作业、土堆、砂堆、现场路面、进出车运输、砂浆搅拌等这些因素都会污染大气，影响健康和环境。（3）路面及现场环境污染。现场生活垃圾、原材料的运输运程中都会出现遗洒现场，这虚无缥缈会污染。（4）生产、生活污水排放。现场所设的食堂、厕所、现场搅拌、特殊工序用水等都会排放出污水，污染水体。3、制定环境方针、环境目标、环境指标针对以上分析的各种污染因素，在现场施工前，我公司将精心准备，以公司最高层领导的承诺为准则，制定环境方针、环境目标、环境指标、为工程的顺利达标指定方面。环境方针：以“精细严实”的承诺，遵守法规，实行全过程污染控制，推行清洁施工；秉持人文精神、建筑色建筑，建设勐海县一流的施工现场。4、针对环境管理在施工上的控制：在施工上，实行“三同时”制度，即施工中的环境保护必须与主体工程同时进行，同时管理、同时验评。且针对各项污染源，控制施工作业，近照环境管理ISO14001体系标准严格施工。 （1）针对污水排放，施工现场的污水主要由：现场食堂设置隔油池；现场固定厕所应设置化粪池。（2）针对运输无遗洒现象，料车出场前清理车箱，看有运输车出场一律覆盖。（3）针对现场防火、防爆现场，木工棚、油库、化学品库等一律配备规定数量的环保灭火器。（4）针对现场场尘现象，水泥库、木工房应采用层板进行封闭，砂石堆码时用蓬布或油布覆盖，现场及时洒水、清扫。现场主要道路采用硬化路面，现场施工垃圾必须按规定下运输。（5）制定切实可行的节水、节能措施。随手关灯，项目部设专人负责监督水电节约措施的实施。八、施工机械投入情况1、机械投入计划根据施工要求，现场配备一台挖机、一台装载机、一台震动碾，保证机耕路施工，设五台搅拌机，用于现场各种砂浆搅拌。各种施工机械在按设计组织进场，做好搭设布置及知种机具的位置安排，并根据需要搭设操作棚，接通动力和照明线路，做好机械的试运转工作。施工机械设入计划详见“主要施工机械设备表”。2、施工机械使用与管理 施工机械在按计划组织进场，并做好现场的施工机械管理维修工作。九、施工人员投入情况9.1：项目部主要管理人员名单姓名性别技术职称证号在本工程中承担的职务赵乾男工程师1204382项目经理李臣儒男工程师1204385技术负责人李世进男工程师1204487质量管理负责人白存仁男安全员0002266-04安检负责人黄国兰女经济师0005011财务负责人 9.2：施工工种及人员数量清单工种人数测量工3电工1机械操作工2驾驶员5机械修理工1砌工40粉刷工10模板工1钢筋工2砼工6普工20 炊事员2合计93 十、施工进度计划表（110历天）序号工程项目2010年2011年12月1月2月3月4月×挖掘机挖土方2人工挖渠道土方3土方回填4浆砌块石5C15混凝土6M10水泥砂浆摸面7C20混凝土8钢筋加工与安装9普通模板10泥结碎石路面11种灯台树 十一、施工总平面布置图项目部、机运队、材料仓库施工组施工组机耕道路施工组77 附录：请在此处改录入您的特定项目名称可行性研究报告请在此改录入投资单位甲名称请在此改录入投资单位乙乙名称请在此改录入投资单位丙丙名称请在此改录入投资单位丁丁丁名称申报日期：2010年11月2日77 第1章目录目录１第1章项目总论６§1.1项目背景６§1.1.1项目名称６§1.1.2项目承办单位６§1.1.3项目主管部门６§1.1.4项目拟建地区、地点６§1.1.5承担可行性研究工作的单位和法人代表６§1.1.6研究工作依据６§1.1.7研究工作概况７§1.2可行性研究结论７§1.2.1市场预测和项目规模７§1.2.2原材料、燃料和动力供应７§1.2.3厂址８§1.2.4项目工程技术方案８§1.2.5环境保护８§1.2.6工厂组织及劳动定员８§1.2.7项目建设进度８§1.2.8投资估算和资金筹措８77 §1.2.9项目财务和经济评论８§1.2.10项目综合评价结论９§1.3主要技术经济指标表９§1.4存在问题及建议９第2章项目背景和发展概况１０§2.1项目提出的背景１０§2.1.1国家或行业发展规划１０§2.1.2项目发起人和发起缘由１０§2.2项目发展概况１０§2.2.1已进行的调查研究项目及其成果１０§2.2.2试验试制工作情况１１§2.2.3厂址初勘和初步测量工作情况１１§2.2.4项目建议书的编制、提出及审批过程１１§2.3投资的必要性１１第3章市场分析与建设规模１２§3.1市场调查１２§3.1.1拟建项目产出物用途调查１２§3.1.2产品现有生产能力调查１２§3.1.3产品产量及销售量调查１２§3.1.4替代产品调查１３77 §3.1.5产品价格调查１３§3.1.6国外市场调查１３§3.2市场预测１３§3.2.1国内市场需求预测１３§3.2.2产品出口或进口替代分析１４§3.2.3价格预测１４§3.3市场推销战略１４§3.3.1推销方式１４§3.3.2推销措施１５§3.3.3促销价格制度１５§3.3.4产品销售费用预测１５§3.4产品方案和建设规模１５§3.4.1产品方案１５§3.4.2建设规模１５§3.5产品销售收入预测１６第4章建设条件与厂址选择１７§4.1资源和原材料１７§4.1.1资源评述１７§4.1.2原材料及主要辅助材料供应１７§4.1.3需要作生产试验的原料１８77 §4.2建设地区的选择１８§4.2.1自然条件１８§4.2.2基础设施１９§4.2.3社会经济条件１９§4.2.4其它应考虑的因素１９§4.3厂址选择２０§4.3.1厂址多方案比较２０§4.3.2厂址推荐方案２１第5章工厂技术方案２２§5.1项目组成２２§5.2生产技术方案２２§5.2.1产品标准２２§5.2.2生产方法２２§5.2.3技术参数和工艺流程２３§5.2.4主要工艺设备选择２３§5.2.5主要原材料、燃料、动力消耗指标２３§5.2.6主要生产车间布置方案２４§5.3总平面布置和运输２４§5.3.1总平面布置原则２４§5.3.2厂内外运输方案２４77 §5.3.3仓储方案２４§5.3.4占地面积及分析２４§5.4土建工程２５§5.4.1主要建、构筑物的建筑特征与结构设计２５§5.4.2特殊基础工程的设计２５§5.4.3建筑材料２５§5.4.4土建工程造价估算２６§5.5其他工程２６§5.5.1给排水工程２６§5.5.2动力及公用工程２６§5.5.3地震设防２６§5.5.4生活福利设施２６第6章环境保护与劳动安全２７§6.1建设地区的环境现状２７§6.1.1项目的地理位置２７§6.1.2地形、地貌、土壤、地质、水文、气象２７§6.1.3矿藏、森林、草原、水产和野生动物、植物、农作物２７§6.1.4自然保护区、风景游览区、名胜古迹、以及重要政治文化设施２７§6.1.5现有工矿企业分布情况；２７§6.1.6生活居住区分布情况和人口密度、健康状况、地方病等情况；２８77 §6.1.7大气、地下水、地面水的环境质量状况；２８§6.1.8交通运输情况；２８§6.1.9其他社会经济活动污染、破坏现状资料。２８§6.2项目主要污染源和污染物２８§6.2.1主要污染源２８§6.2.2主要污染物２８§6.3项目拟采用的环境保护标准２８§6.4治理环境的方案２９§6.4.1项目对周围地区的地质、水文、气象可能产生的影响２９§6.4.2项目对周围地区自然资源可能产生的影响２９§6.4.3项目对周围自然保护区、风景游览区等可能产生的影响２９§6.4.4各种污染物最终排放的治理措施和综合利用方案。２９§6.4.5绿化措施，包括防护地带的防护林和建设区域的绿化。２９§6.5环境监测制度的建议２９§6.6环境保护投资估算２９§6.7环境影响评论结论２９§6.8劳动保护与安全卫生２９§6.8.1生产过程中职业危害因素的分析３０§6.8.2职业安全卫生主要设施３０§6.8.3劳动安全与职业卫生机构３０77 §6.8.4消防措施和设施方案建议３０第7章企业组织和劳动定员３１§7.1企业组织３１§7.1.1企业组织形式３１§7.1.2企业工作制度３１§7.2劳动定员和人员培训３１§7.2.1劳动定员３１§7.2.2年总工资和职工年平均工资估算３２§7.2.3人员培训及费用估算３２第8章项目实施进度安排３３§8.1项目实施的各阶段３３§8.1.1建立项目实施管理机构３３§8.1.2资金筹集安排３３§8.1.3技术获得与转让３３§8.1.4勘察设计和设备订货３３§8.1.5施工准备３４§8.1.6施工和生产准备３４§8.1.7竣工验收３４§8.2项目实施进度表３５§8.2.1横道图３５77 §8.2.2网络图３５§8.3项目实施费用３６§8.3.1建设单位管理费３６§8.3.2生产筹备费３６§8.3.3生产职工培训费３６§8.3.4办公和生活家具购置费３６§8.3.5勘察设计费３６§8.3.6其它应支付的费用３６第9章投资估算与资金筹措３７§9.1项目总投资估算３７§9.1.1固定资产投资总额３７§9.1.2流动资金估算３８§9.2资金筹措３９§9.2.1资金来源３９§9.2.2项目筹资方案３９§9.3投资使用计划３９§9.3.1投资使用计划３９§9.3.2借款偿还计划４０第10章财务与敏感性分析４１§10.1生产成本和销售收入估算４１77 §10.1.1生产总成本估算４１§10.1.2单位成本４１§10.1.3销售收入估算４２§10.2财务评价４２§10.3国民经济评价４２§10.4不确定性分析４２§10.5社会效益和社会影响分析４３§10.5.1项目对国家政治和社会稳定的影响。４３§10.5.2项目与当地科技、文化发展水平的相互适应性；４３§10.5.3项目与当地基础设施发展水平的相互适应性；４３§10.5.4项目与当地居民的宗教、民族习惯的相互适应性；４３§10.5.5项目对合理利用自然资源的影响；４３§10.5.6项目的国防效益或影响；４３§10.5.7对保护环境和生态平衡的影响。４３第11章可行性研究结论与建议４４§11.1结论与建议４４§11.1.1对推荐的拟建方案的结论性意见。４４§11.1.2对主要的对比方案进行说明。４４§11.1.3对可行性研究中尚未解决的主要问题提出解决办法和建议。４４§11.1.4对应修改的主要问题进行说明，提出修改意见。４４77 §11.1.5对不可行的项目，提出不可行的主要问题及处理意见。４４§11.1.6可行性研究中主要争议问题的结论。４４第12章财务报表４５第13章附件４７第1章77 第1章项目总论总论作为可行性研究报告的首章，要综合叙述研究报告中各章节的主要问题和研究结论，并对项目的可行与否提出最终建议，为可行性研究的审批提供方便。§1.1项目背景§1.1.1项目名称企业或工程的全称，应和项目建议书所列的名称一致。§1.1.2项目承办单位承办单位系指负责项目筹建工作的单位，应注明单位的全称和总负责人。§1.1.3项目主管部门注明项目所属的主管部门。或所属集团、公司的名称。中外合资项目应注明投资各方所属部门。集团或公司的名称、地址及法人代表的姓名、国籍。§1.1.4项目拟建地区、地点§1.1.5承担可行性研究工作的单位和法人代表77 如由若干单位协作承担项目可行性研究工作，应注明各单位的名称及其负责的工程名称、总负责单位和负责人。如与国外咨询机构合作进行可行性研究的项目，则应将承担研究工作的中外各方的单位名称、法人代表以及所承担的工程、分工和协作关系等，分别说明。§1.1.1研究工作依据在可行性研究中作为依据的法规、文件、资料、要列出名称、来源、发布日期。并将其中必要的部分全文附后，作为可行性研究报告的附件，这些法规、文件、资料大致可分为四个部分：(1)项目主管部门对项目的建设要求所下达的指令性文件；对项目承办单位或可行性研究单位的请示报告的批复文件。(2)可行性研究开始前已经形成的工作成果及文件。(3)国家和拟建地区的工业建设政策、法令和法规。(4)根据项目需要进行调查和收集的设计基础资料。§1.1.2研究工作概况(1)项目建设的必要性。简要说明项目在行业中的地位，该项目是否符合国家的产业政策、技术政策、生产力布局要求；项目拟建的理由与重要性。(2)77 项目发展及可行性研究工作概念。叙述项目的提出及可行性研究工作的进展概况，其中包括技术方案的优选原则、厂址选择原则及成果、环境影响报告的编制情况、涉外工作的准备及进展情况等等，要求逐一简要说明。§1.1可行性研究结论在可行性研究中，对项目的产品销售、原料供应、生产规模、厂址技术方案、资金总额及筹措、项目的财务效益与国民经济、社会效益等重大问题，都应得出明确的结论，本节需将对有关章节的研究结论作简要叙述，并提出最终结论。§1.1.1市场预测和项目规模(1)市场需求量简要分析。(2)计划销售量、销售方向。(3)产品定价及销售收入预测。(4)项目拟建规模。(5)主要产品及副产品品种和产量。§1.1.2原材料、燃料和动力供应(1)项目投产后需用的主要原料、燃料、主要辅助材料以及动力数量、规格、质量和来源。(2)需用的主要工业产品和半成品的名称、规格、需用量及来源等。(3)进口原料、工业品的名称、规格、年用量、来源及必要性。77 §1.1.1厂址(1)地理位置、占地面积及必要性(2)水源及取水条件。(3)废水、废渣排放堆置条件。§1.1.2项目工程技术方案(1)项目范围，即主要的生产设施、辅助设施、公用工程、生活设施内容。(2)采用的生产方法、工艺技术。(3)主要设备的来源，如需向国外引进，则简要说明引进的国别、技术特点、型号等。§1.1.3环境保护(1)排放污染物的种类、数量，是否达到国家规定的排放标准。(2)主要治理设施及投资。§1.1.4工厂组织及劳动定员(1)工厂组织形式和劳动制度。(2)全厂总定员及各类人员需要量。(3)劳动力来源。§1.1.5项目建设进度77 §1.1.1投资估算和资金筹措(1)项目所需总投资额。分别说明项目所需固定资产投资总额、流动资金总额，并按人民币、外币分别列出。(2)资金来源。贷款额、贷款利率、偿还条件。合资项目要分别列出中、外各方投资额、投资方式和投资方向。§1.1.2项目财务和经济评论(1)项目总成本、单位成本。(2)项目总收入，包括销售收入和其它收入。(3)财务内部收益率、财务净现值、投资回收期、贷款偿还期、盈亏平衡点等指标计算结果。(4)经济内部收益率，经济净现值、经济换汇成本等指标计算结果。§1.1.3项目综合评价结论§1.2主要技术经济指标表在总论章中，可将研究报告各章节中的主要技术经济指标汇总，列出主要技术经济指标表，使审批和决策者对项目全貌有一个综合了解。77 主要技术指标表根据项目有所不同，一般包括：生产规模、全年生产数、全厂总定员，主要原材料、燃料、动力年用量及消耗定额、全厂综合能耗及单位产品综合能耗，全厂占地面积、全员劳动生产率，年总成本、单位产品成本、年总产值、年利税总额、财务内部收益率，借款偿还期，经济内部收益率，投资回收期等。§1.1存在问题及建议对可行性研究中提出的项目的主要问题进行说明并提出解决的建议。77 第1章项目背景和发展概况这一部分主要应说明项目的发起过程、提出的理由、前期工作的发展过程、投资者的意向、投资的必要性等可行性研究的工作基础。为此，需将项目的提出背景与发展概况作系统地叙述。说明项目提出的背景、投资理由、在可行性研究前已经进行的工作情况及其成果、重要问题的决策和决策过程等情况。在叙述项目发展概况的同时，应能清楚地提示出本项目可行性研究的重点和问题。§1.1项目提出的背景§1.1.1国家或行业发展规划说明国家有关的产业政策、技术政策、分析项目是否符合这些宏观经济要求。§1.1.2项目发起人和发起缘由(1)写明项目发起单位或发起人的全称。如为中外合资项目，则要分别列出各方法人代表、注册国家、地址等详细情况。(2)提出项目的理由及投资意向，如资源丰富、产品市场前景好、出口换汇、该类产品可取得的优惠政策、利用现有的基础设施等。§1.2项目发展概况项目发展开矿指项目在可行性研究前所进行的工作情况。如：调查研究、试制试验、项目建议书的编制与审批过程、厂址初选工作以及筹办工作中的其他重要事项。77 §1.1.1已进行的调查研究项目及其成果(1)资源调查，包括原料、水资源、能源和二次能源的调查。(2)市场调查，包括全国性和地区性市场情况调查；出口产品国际市场供需趋势调查。(3)社会公用设施调查，包括运输条件、公用动力供应、生活福利设施等的调查。(4)拟建地区环境现状资料的调查，包括拟建地区各种主要污染源以及其排放状况，大气、水体、土壤等目前环境质量状况等。说明环境现状资料的取得途径、提供单位、以及当地环保管理部门的意见和要求，取得的环境现状资料及文件名称。§1.1.2试验试制工作情况已完成及正在进行的试验试制工作的名称、内容及试验结果。这些实验包括建筑材料的试验、拟采用的新工艺技术的试验。对采用的新工艺技术必须有国家有关部门的认可证明。§1.1.3厂址初勘和初步测量工作情况(1)各个可供选择的建设地区及厂址位置的初勘、测量、比选等工作情况。(2)初步选择意见和资料。(3)遗留问题。77 §1.1.1项目建议书的编制、提出及审批过程(1)项目建议书的编制、提出及审批过程。(2)项目建议书所附资料名称。(3)审批文件文号及其要点。§1.2投资的必要性一般从企业本身所获得的经济效益及项目对宏观经济、对社会发展所产生的影响两方面来说明投资的必要性。包括下面这些内容。(1)企业获得的利润情况。(2)企业可以提高产品质量，加强市场竞争力。(3)扩大生产能力，改变产品结构。(4)采用新工艺，节约能源，减少环境污染，提高劳动生产率。(5)产品进入国际市场的优越条件和竞争力。(6)对当地经济、社会发展的积极影响。包括增加税收、提高就业率、提高科技水平等。77 第1章市场分析与建设规模市场分析在可行性研究中的重要地位在于，任何一个项目，其生产规模的确定、技术的选择、投资估算甚至厂址的选择，都必须在市场需求情况有了充分了解之后才能解决，而且市场分析的结果，还可以决定产品的价格、销售收入，最终影响的项目的盈利性和可行性。在可行性研究报告中，要详细阐述市场需求预测、价格分析，并确定建设规模。§1.1市场调查§1.1.1拟建项目产出物用途调查本产品的主要用途，可否有替代其他产品的用途，如果产品是工业基本原料，应分别说明本项目产品在主要使用行业的用途及单位消耗量。产品经济寿命期论述。调查本产品目前处于经济寿命周期的哪一个阶段，更新换代的可能时间。§1.1.2产品现有生产能力调查(1)本项目产品国内现有生产能力总量，现有生产能力开工率；主要生产厂家生产能力利用率。(2)国内现有生活能力总量在本地区的分布数量与比例。(3)本产品目前在建项目的生产能力及其在地区间的分布、数量与比例。(4)已批拟开工建设项目的生产能力，预计投产年月。(5)在建设项目和已批待开工建设项目，目前虽然没有形成综合生产能力，但却是生产能力的组成部分。77 §1.1.1产品产量及销售量调查(1)全国或地区目前的产量总数。(2)本产品一段时期以来的产量变化情况。(3)本产品国内保有量与国外有关国家保有量的分析比较，以了解国内保有量是多还是少，说明本产品市场需求满足程度。(4)本产品一段时期以来的进口量及进口来源，主要来自哪些国家或地区；占国内生产量或销售量的比例；进口产品的价格等。(5)本产品一段时期以来的出口量及出口去向，占国内生产量的比例；主要向哪些国家或地区出口，出口产品的价格。§1.1.2替代产品调查(1)可替代本产品的产品性能、质量与本产品相比的优缺点。(2)可替代产品的国内生产能力、产量；可作替代用途的比例；价格分析。(3)可替代产品进口可能性及价格。§1.1.3产品价格调查(1)产品的定价管理办法，是由国家控制价格，还是由市场定价。(2)产品销售价格，价格变动趋势，最高价格和最低价格出现的时间、原因。77 §1.1.1国外市场调查(1)产品国外的主要生产国家和地区。(2)国外主要生产厂的生产技术、生产能力、销售量。(3)产品国际市场销售价格及其变动趋势(4)我国进口该种产品的主要进口国的生产能力及变化趋势。§1.2市场预测市场预测是市场调查在时间和空间商的延续，是利用市场调查所得到的信息资料，根据市场信息资料分析报告的结论，对本项目产品未来市场需求量及相关因素所进行的定量与定性的判断与分析。在可行性研究工作中，市场预测的结论是制订产品方案、确定项目建设规模所必须的依据。§1.2.1国内市场需求预测可行性研究工作中，应对下述各项与市场预测有关的因素加以说明：(1)本产品的消耗对象。(2)本产品的消费条件。消费条件因产品特点性能而异，如汽车的消费需要具备相应的道路交通条件；电视机、电冰箱的消费需要有电等等。预测某一种产品的市场需求量时，应将哪些不具备消费条件的消费领域从消费对象总量中剔除掉。(3)本产品更新周期的特点，说明本产品有效经济寿命的长短。(4)可能出现的替代产品，即代用品。77 (1)本产品使用中可能产生的新用途。产品所用途的出现，意味着扩大了本产品的消费领域，扩大了市场需求容量。根据以上分析，提出预测的本产品国内需求量及与现有生产能力的差距。§1.1.2产品出口或进口替代分析(1)替代进口分析。将本产品与目前进口产品从性能、重量、价格、配件、维修等方面进行比较，说明本产品的优势和有利条件。(2)出口可行性分析。如果拟建项目的产品在质量和技术等方面，具备在国际市场上进行竞争的能力，则应考虑国外市场对本产品的需求。(3)分析国家对该种产品的出口有何限制条件或鼓励措施，该产品进口国的贸易政策，该产品出口流向，出口价格是否有利。通过以上分析，预测本项目产品可能的替代进口量或出口量。§1.1.3价格预测进行产品价格预测，要考虑产品产量、质量、同类产品目前价格水平，还要分析国际、国内市场价格变化趋势，国家的物价政策变化、产品全社会供需变化等因素；产品降低生产成本的措施和可能性；为扩大市场需采用的价格策略等，综合以上因素，预测产品可能的销售价格。对拟增加出口的产品或替代进口产品，还要参照国际市场价格及变化趋势定价，如产品外销，应附有有关方面承诺外销的意向书。77 §1.1市场推销战略在商品经济环境中，企业不可能仍然依靠国家统购包销完成销售额。企业要根据市场情况，制定合适的销售战略，争取扩大市场份额，稳定销售价格，提高产品竞争能力。因此，在可行性研究中，要对市场推销战略进行相应研究。§1.1.1推销方式(1)投资者分成。(2)企业自销。(3)国家部分收购。(4)经销人代销及代销人情况分析。§1.1.2推销措施(1)销售和经销机构的建立。(2)销售网点规划。(3)广告及宣传计划。(4)咨询服务和售后维修措施。§1.1.3促销价格制度促销价格制定可根据市场销售预测情况确定，一般用于产品投产初期，以较低价格、同等质量、优良的售后服务扩大市场占有份额。77 投产初期产品以较低价格出售，会对销售收入产生影响，因此价格制定要合理，并应采取相应的成本控制措施。在一定时期后，可根据产品销售情况逐渐将产品价格提高到一定水平。§1.1.1产品销售费用预测产品销售费用包括建立销售机构、销售网点、培训销售人员、产品广告宣传、咨询及售后维修服务费用，在可行性研究中，应根据制定的产品销售计划，分别估算产品销售费用。对某些产品，销售费用在成本中占很大比例的，不可忽略不计。§1.2产品方案和建设规模§1.2.1产品方案(1)列出产品名称。有多种产品时，应逐一列出主产品和主要副产品名称。(2)产品规格标准。说明产品规格、标准选择依据。§1.2.2建设规模建设规模又叫设计生产能力，是指项目生产一定质量标准的产品的最大能力。一般用实物单位或标准实物单位来计量。(1)建设总规模。说明主要产品年产量，主要副产品年产量，主要设备装置。(2)主要生产车间的生产能力，生产线数量。(3)说明项目经济规模，不同规模下项目效益与费用的比较分析，说明本项目确定的建设规模的合理性。(4)77 如果项目采用分期建设方法，应说明项目总规模、分期建设规模并说明分期建设的起止时期、各期建设的主要内容。§1.1产品销售收入预测根据确定的产品方案和建设规模及预测的产品价格，可以估算产品销售收入。产品销售收入可以分别计算主要产品和副产品的年销售总收入，并计算销售收入和计算期内销售总收入，销售收入一般列表表示。77 第1章建设条件与厂址选择根据前面部门中关于产品方案与建设规模的论证和建议，在这一部分中按建议的产品方案和规模来研究资源、原料、燃料、动力等的需求和供应的可靠性；并对可供选择的厂址作进一步技术与经济比较，确定新厂址方案。§1.1资源和原材料§1.1.1资源评述资源系指项目需要利用的自然资源，如矿藏、森林、生物、土壤、地面或地下水资源等。项目所需资源的来源、数量、运输方式、供应条件以及今后发展和开发趋势等，均是项目建设的前提条件。在可行性研究报告中，对项目在有效期间所需资源及其来源的可靠性，应作深入调查和科学论证，并就下列内容进行说明分析：(1)项目需用的资源名称、经全国储量委员会正式批准的储量、品位、成分、产地或供应点。(2)资源品位、成分与需用要求的适应性。(3)资源开采方式。要说明自行开采、计划供应、市场供应或合资开发等不同方式。(4)本项目年最大需用量、资源的可能供应量及今后生产发展所需资源扩大供应的可能性。(5)在已有资源不能满足拟建项目生产规模需求时，提出相应的措施，如增加进口，调整建设规模或分期建设等。77 §1.1.1原材料及主要辅助材料供应(1)原材料、主要辅助材料需用量及供应。按项目的生产要求，分别叙述所需的原材料及主要辅助材料的名称、品种、规格、成分、质量以及年需用量，并分别编制：①原材料及主要辅助材料需用量表。②有害有毒、易燃易爆材料、物料需用量表。③需进口的原材料表。说明进口原材料的理由和一旦来源有变化时的应变措施，分析预测原材料国产化前景及分年度国产化的提高幅度。对季节性生产的原料，如农、林、水产品等，需说明短期进货数量。(2)燃料动力及其它公用设施的供应。燃料、动力及其它公用设施是指生产需用的煤、电、水、汽、气、油等，在可行性研究报告中，需说明生产所需燃料、动力及公用设施的数量和需由项目自建的种类和规模以及可以利用的现有的燃料、动力数量。77 l①燃料品种的选择，应说明其依据，如执行国家能源政策、适应地区条件、满足生产特殊要求等。分别列出燃料需用量、来源、运输方式，进行燃料成分分析。l②电力最大需用负荷、供电来源及其稳定性、需要自建电力设施和投资估算。l③最大需水量、水源及其供应可能性。是否需增加供水设施。l④热源及供热要求。l⑤其它设施，如油、气、汽需用量、供应量及需要增加设施的情况。(2)主要原材料、燃料动力费用估算。将主要原材料、零配件和外购燃料动力分别计算费用，其它材料可合并估算。§1.1.2需要作生产试验的原料生产特定产品的某些原料因尚无生产实践经验；或使用指定的原料而尚无成熟的生产和工艺；或使用缘由的生产方法生产新产品还缺乏必要的生产数据等各种原因，需要对原料进行生产试验，以确定技术参数和消耗指标，测定产品质量，取得主要设备选型的各项数据。在可行性研究中需说明：(1)需要试验的原料名称、试验目的和要求。(2)试验或试生产方法。§1.2建设地区的选择选择建厂地区，除须符合行业布局、国土开发整治规划外，还应考虑资源、区域地质、交通运输和环境保护等四要素。其原则是：77 自然条件适合与项目的特定生产需要和排放要求；合理地靠近原料和市场；具有良好的投资环境和公共政策；运输条件优越；有可供利用的社会基础设施和协作条件；土地使用有优惠条件，可不占或少占良田，地质条件符合要求。在作方案比选时，应着重论证所选地区在行业政策上的正确性、技术上的可行性和经济上的合理性。§1.1.1自然条件(1)拟建厂地区的地理位置、地形、地貌基本情况和区域地质、地震、防洪等历史数据。(2)水源和水文地质条件调查分析。包括地面水或地下水量和水质的分析、在枯水期的可能供应量及水质变化、地区今后水源开发和可利用水量增长情况。(3)气象条件。收集分析地区气温、湿度、降水量、日照、风等资料，对需要增设防风沙、抗高温、改善光照等设施的地区，需进行费用估算。§1.1.2基础设施叙述拟建地区与项目直接有关的公用事业及基础设施的情况和可供利用的条件，从不同地区、不同条件中选取最有利的地区。(1)供电、电源情况；近远期可能的供电量及电压；费用及计费方式；供电部门的要求。(2)供水、水源情况；近远期可能的供水量及水质；费用及计算方式；供水部门的要求。(3)运输。地区内各种运输线路的分布；站库码头的位置和地形；运输费用；运输能力及其发展规划等。(4)排水。排水条件；容污水能力；当地环保部门对污水排放的要求等。(5)电讯、供热、供气等公用设施及可利用的种类、容量、技术特征等。77 (1)施工条件包括建筑材料及制品的供应条件；施工劳动力来源；施工运输条件；施工用动力来源等。(2)市政建设及生活设施。包括当地的卫生、邮电、文化教育。§1.1.2社会经济条件社会经济条件主要指地区的工农业生产水平及近远期发展规划、与本项目有关的现有企业、技术工人来源等在项目建成后所需社会协作的条件。§1.1.3其它应考虑的因素项目选择建厂地区还应考虑其它特殊的要求。在选择下列地区建厂时应特别慎重，要取得有关部门和群众的认可。(1)风景区、名胜古迹、自然保护区。(2)水土保持禁垦区。(3)矿山作业等爆破危险区。(4)有放射污染或有害气体污染严重的地区及传染病、地方病流行或常发区。(5)军事设防区。(6)生活饮用水源的卫生防护地带。(7)民族宗教风俗有特殊要求的地区。§1.2厂址选择77 在实际工作中，具体厂址的选择不一定要与建设地区的选择分开，往往是厂址选择与建厂地区的选择合并进行。两者通常是相辅相成、相互牵扯地交叉进行的。在可行性研究报告中，如果需要，可以分别叙述。选择厂址通常是随基本建设程序的各个工作阶段逐步深入的。项目建议书阶段需提出厂址初选意见；进行可行性研究时，应提出具体厂址的推荐建议；进图初步设计阶段时，对厂址的各种条件需作详细勘查和落实，最终确认厂址，标定四周界址。§1.1.1厂址多方案比较建设地区选定以后，就在这个地区内选择若干个可供建厂的地段，作具体分析比较，从中选取一个比较理想的厂址。并编写厂址选择报告作为可行性研究报告的附件，研究报告中仅需叙述选择要点和厂址的主要优缺点。有关选厂所需的调查资料、勘察和测量资料、取舍理由、论证等均应编写入选厂报告内。确定厂址，须作多方案比较，一般可按下列内容进行。(1)地形、地貌、地质的比较。l①工厂输出、入交通线、供电、取水、排污等与外界产生直接关系的方位、地形。l②平整土地、防水、防洪、废渣堆置、四邻地物。(2)占地土地情况的比较。比较占用耕地、林地、荒地、山坡等面积的比例，以尽可能少占耕地、林地为原则，作出占地用地情况的评价。(3)拆迁情况的比较。包括原有地面建筑物需拆除的数量、原有居民需迁移的人数及拆迁安排等条件和难度的比较。(4)各项费用的比较。由于各个可供选择地段条件不同，在费用上会产生较大差别，需作多方案比较。77 l①土地费用。如土地购置、拆迁、场地整治、青苗赔偿以及土方处理等费用比较。l②交通运输整治费。如需要建设或整治的运输线路，转运场站等费用比较。l③基础处理费。如不同工程地质需用不同地基和基础处理的费用比较。l④取水、防洪、排污设施所需费用比较。l⑤抗震所需费用比较。l⑥环境保护、生活设施等费用的比较。§1.1.2厂址推荐方案(1)绘制推荐厂址的位置图。在有等高线的地形图上标明厂址四周界址、厂址内生产区、生活区、厂外工程、取水点、排污点、堆场、运输线等位置及四邻居民点和主要生产企业的相互位置。说明对生产要求的适应性和合理性。(2)叙述厂址地貌、地理、地形的优缺点和推荐理由。说明工程地质、水文地质、气象等自然条件符合建厂要求的理由。(3)环境条件的分析。(4)占用土地种类分析：77 l①占用耕地面积占总占地量的比例；l②占用林地面积占总占地量的比例；l③利用荒地面积占总占地量的比例；l④利用山坡面积占总占地量的比例；l⑤需要拆迁的面积和估计所需的费用；l⑥推荐厂址的主要技术经济数据。77 第1章工厂技术方案技术方案是可行性研究的重要组成部分。主要研究项目应采用的生产方法、工艺和工艺流程、重要设备及其相应的总平面布置、主要车间组成及建筑物结构型式等技术方案。并在此基础上，估算土建工程量和其它工程量。在这一部分中，除文字叙述外，还应将一些重要数据和指标列表说明，并绘制总平面布置图、工艺流程示意图等。§1.1项目组成凡由本项目投资的厂内、外所有单项工程、配套工程包括生产设施、生产后勤、运输、生活福利设施等，均属项目组成的范围。各单项工程和配套工程需按其性质加以分类，一般可分为：生产车间或工段；辅助生产车间或配套工程；厂外工程；生产后勤车间或设施；生活福利设施；其它单项工程。如有自成体系需单独编制分项可行性研究报告的配套工程，如自备热电厂、水厂、铁路、专用线等，应列出工程的名称、分项可行性研究报告的的编号。并将工程的投资列入项目总投资内，分项研究报告列为附件。§1.2生产技术方案生产技术方案系指产品生产所采用的工艺技术、生产方法、主要设备、测量自控装备等技术方案。选择技术方案必须考虑：技术是否是先进成熟的；是否适合所用的原料特性；是否符合产品所定的质量标准；能否适应拟建地区现有工业水平；在维修、操作、人员培训等方面是否有不能克服的障碍；所需投入物的规格和质量能否满足生产要求，并与地区的技术吸收能力、劳动力来源相适应等。77 §1.1.1产品标准叙述本项目主要产品和副产品的质量标准。如国家一级标准、行业标准等。并将选定的标准与国家标准、国际常用标准作比较说明。§1.1.2生产方法使用同一种原料生产同一种产品，如有不同的生产方法时，在可行性研究阶段需要作方案性选择，根据产品用途、质量和成本等因素择优确定。对选定的方法需要说明生产方法的名称及主要特征、选用的理由以及与其它生产方法比较的利弊。在选用专有技术、专利技术时，应说明取得技术来源、专利号、技术特征，还需说明专利和技术转让费的金额及支付方式。§1.1.3技术参数和工艺流程工艺流程系指投入物经有次序的生产加工成为产出物的过程。在生产过程中规定的各种技术条件和数据，统称为技术参数。工艺流程和主要技术参数，在可行性研究阶段需要结合产品质量、生产成本、各种消耗等要求，选取最佳方案。在可行性研究阶段只叙述若干主要车间的工艺流程，一般车间可从略。§1.1.4主要工艺设备选择77 主要工艺设备系指工艺流程中的重要设备，应按车间、工段分别叙述所选取设备的名称、规格、型号、数量和来源。需要从国外引进的设备，则应详细论述引进的必要性，引进的必要性，引进方向和选择方案比较。主要设备选型是生产的技术水平和经济合理性的具体表现，必须作多方案比较后，确定主要设备的规格型号与来源。(1)按车间、工段编列主要工艺设备一览表。需要引进的设备应单独列表。引进设备还要说明引进必要性、备品备件的来源、国内分交方案，引进设备外汇来源及引进计划。(2)一般设备在可行性研究阶段一般不作详细选择，但需按车间参照现有同类型、同规模生产厂所用的一般设备估算本项目应予装备的设备数量，或采用行业中惯用的比例指标推算出本项目，本车间所需一般设备的数量。(3)全厂计量设施的配置原则和要求。(4)设备费用估算。主要设备可根据询价、协议意向书中价格等分别估算，一段设备可综合估算。§1.1.2主要原材料、燃料、动力消耗指标单位产品所用材料、燃料、动力等的消耗指标选取的来源有：(1)现有生产厂的消耗定额高低值的平均数；(2)同型号设备的实际运转时的消耗值；(3)通过生产试验测定及分析推算；(4)设备出厂时的说明或订货合同规定值。可行性研究中，可结合本项目技术方案特征，确定主要原材料、燃料、动力消耗指标值；(5)77 编制主要原材料、燃料、动力消耗指标表。消耗指标不同于前面所列的原材料、燃料及动力需用量，消耗指标纯属生产过程中需要的或消耗的数量，不包括其它因素如：运输、储存的损耗。消耗指标与所用生产技术的先进程度有关；同一种设备不同型号的，又同生产管理和操作水平直接有关，因此常被用作企业间衡量经营管理水平的指标。§1.1.1主要生产车间布置方案在工艺流程、技术参数和主要设备选择确定以后，应就设备的外形、前后位置、上下位差以及各种物料的输入和流向、操作要求等作通盘的研究，选择车间布置方案。车间布置方案要求达到物料流向最经济、操作控制最有利、检测维修最方便。主要生产车间布置方案要求提出车间布置简图、主要标准尺寸和技术说明。非主要车间布置方案要求提出建筑面积、平面尺寸、层高等估算和建筑物特征。§1.2总平面布置和运输§1.2.1总平面布置原则总平面布置应根据项目各单项工程、工艺流程、物料投入与产出、废弃物排出以及原材料储存、厂内外交通运输等情况，按厂地的自然条件、生产要求与功能以及行业、专业的设计规范进行安排。达到工艺流程顺畅、原材料与各种物料的流送线路最短、货流人流分道、生产调度方便，并考虑用地少、施工费用节约等要求。总平面布置还应考虑到企业今后发展的方向、与外界的交通联系线路等外部因素的合理安排。在确定了总平面布置原则并绘制总平面布置后，需估算厂区场地平整、建、构筑物基础、管沟、路槽地下工程等全厂土石方量，并说明余缺量的走向与来源。§1.2.2厂内外运输方案77 根据工厂的投入物、产出物与废弃物的总量，按其不同种类、不同运输方式与运输工具分类说明，从运量、运距、运输成本、运输负荷变化以及投资与经常费用等方面加以分析。确定和推荐经济、实用的运输方案。运输方案的确定要包括全厂运输量分析、运输设备选择和厂外、厂内运输方案的说明，其中厂内运输方案要求作到与生产有机配合。§1.1.1仓储方案论述原材料、燃料、主要辅助生产物料主副产品的年周转次数；储存期；储存方式；装卸及搬运方式等方案设想和要求，对用量较大的大宗货物以及易燃易爆危险物品的仓储方案，应专题叙述。§1.1.2占地面积及分析建设项目用地，应遵循保护、开发土地资源、合理利用土地的方针，尽量少占耕地，在可行性研究报告中，要估算占用土地数量，并分别估算生产区、生活区、原料基地占地面积，计算土地利用系数、生产区场地利用系数、全厂绿化系数、占地用地面积等指标。在占用土地分析中，还需同时说明需要拆迁的原有建筑物、构筑物的数量、面积、建筑类型；可利用的原有建构筑物的面积，拆迁后原有人员及设施的去向，项目需要支付的赔偿费用。并对可能的不同拆迁方案进行拆迁费用及征地费用的比较。§1.2土建工程土建工程是指工厂所有建筑物、构筑物的建筑与结构设计。在可行性研究阶段仅需对主要生产厂房、重要构筑物以及特殊基础工程作原则性的叙述和方案选择建议，如采取的建筑形式和标准、结构造型、基础类型和需要采用的重要技术措施等。对一般建筑物只作综合说明、估算工程量、选取单位造价指标等即可。对全厂所有建筑物的工程量，造价以及三材用量。视单项工程的大小，可采用不同方式进行估算。77 §1.1.1主要建、构筑物的建筑特征与结构设计按生产流程顺次列出主要建筑物名称、建筑面积；建筑形式和标准、建筑材料的选用要求；特殊要求；消防及报警设施选用标准和要求，应遵守的设计规范名称。对一般建筑物可以列出工程量、建筑面积作综合性说明。结构设计的依据，主要是建构筑物的结构造型、地基处理方案、建构筑物基础造型及对施工的特殊要求。对需要进行抗震设计的，要有地震烈度确定依据、地震设防标准及设防方案的选择及说明。§1.1.2特殊基础工程的设计遇有不良地质条件的项目或重要建构筑物与大型工艺设备的基础工程，应进行特殊基础工程设计，提出设计方案的选择建议。对需要防震动，防腐蚀及其他有特殊要求的建筑物以及对基础沉降有严格要求的工艺设备的基础工程，需作专题研究，提出设计方案的选择建议。§1.1.3建筑材料分析拟建地区可以提供的建筑材料名称、规格、运输条件、预制构件的最近供应点和可提供的最大构件规格及制作能力。需由外地供应的应说明主要建筑材料名称及供应点。对项目施工时需要解决的主要问题要单独说明，如需说明特殊工程的施工组织与机具、大型或大宗预制构件的来源等。进行三材用量估算，编制建筑材料用量估算表。§1.1.4土建工程造价估算77 生产性建构筑物以车间、工段为单元，分建筑物、构筑物、基础工程三类、列出工程量、单位造价、造价估算额；非生产性建筑物以功能划分单元，列出工程量、单位造价、造价估算额；零星的建筑物及临时性建筑可合并各项估算造价；厂外工程以工程名称为单元，立项估算。生活区土建工程需要单独估算。§1.1其他工程项目的组成除以上所述的工艺、总图运输、土建工程外，尚有水、电、汽、气等的供给和输送工程、机电修理、化验等辅助生产工程以及生活福利设施等。在可行性研究阶段应根据项目的具体情况和需要，对这些工程分别处理，有的需要作技术性的论证或说明，有的只需作工程量与费用的估算。其他工程包括下列内容：§1.1.1给排水工程需说明全厂用水、排水量。根据用水水质要求，进行水质分析，提出净化设施方案，污水排放标准，净水、污水划分系统也要加以说明。§1.1.2动力及公用工程分别提出供电、供热、电讯、采暖通风与制冷、自控仪表、辅助生产设施等工程的设计方案，并进行相应的设备选型分析及估算费用，在动力及公用工程方案比较中，应重视节能措施的应用。§1.1.3地震设防对除土建工程以外的易造成震后次生灾害而需要设防的其他工程，如对重要管线、易燃易爆气、液体储罐、高塔、供电、供水中枢、重要工艺设备等的地震设防方案原则及要求进行说明和分析。77 §1.1.1生活福利设施根据当地生活福利设施标准及项目总定员，确定项目必须建设的生活福利设施规模、建设标准，说明采用的计算依据，并估算生活福利设施的费用。77 第1章环境保护与劳动安全在项目建设中，必须贯彻执行国家有关环境保护和职业安全卫生方面的法规、法律，对项目可能对环境造成的近期和远期影响，对影响劳动者健康和安全的因素，都要在可行性研究阶段进行分析，提出防治措施，并对其进行评价，推荐技术可行、经济、布局合理、对环境的有害影响较小的最佳方案。按照国家现行规定，凡从事对环境有影响的建设项目都必须执行环境影响报告书的审批制度。同时，在可行性研究报告中，对环境保护和劳动安全要有专门论述。§1.1建设地区的环境现状§1.1.1项目的地理位置§1.1.2地形、地貌、土壤、地质、水文、气象(1)地形、地貌、土壤和地质情况；(2)江、河、湖、海、水库的水文情况；(3)气象情况；§1.1.3矿藏、森林、草原、水产和野生动物、植物、农作物（1）77 （2）§1.1.1自然保护区、风景游览区、名胜古迹、以及重要政治文化设施（1）（2）§1.1.2现有工矿企业分布情况；（1）（2）§1.1.3生活居住区分布情况和人口密度、健康状况、地方病等情况；（1）（2）§1.1.4大气、地下水、地面水的环境质量状况；§1.1.5交通运输情况；77 §1.1.1其他社会经济活动污染、破坏现状资料。§1.2项目主要污染源和污染物§1.2.1主要污染源分车间叙述产生污染物的装置、设备、生产线及其投入物、产出品和排出物的品种、数量、排出方式，产生震动和噪声、粉尘、恶臭、有毒气体的装置和车间；易燃、易爆、剧毒物料的运输线路、储存库站位置；放射性物料及放射性废弃物的运输线路、储存和使用场所及其位置。分析污染物的性质、成分、数量、危害程度。§1.2.2主要污染物(1)主要污染物向厂外排放的性质可分为：烟尘、粉尘、废气、恶臭气体、工业废水、生活污水、废液、废渣、噪声、放射性物质、振动、电磁波辐射等。(2)主要污染物所含有害物质分析，列举污染物所含主要有害有毒物质。(3)排放量。污染物经处理后最终排入周围环境的含有有害物质的混合物的数量，注明混合物中所含有害物质的含量或浓度，并列出国家或地区允许的排放标准。§1.3项目拟采用的环境保护标准77 采用的环境保护标准是指国家及项目所在地区环保部门颁发的标准，如大气环境质量标准、污染物排放标准、噪声卫生标准、生活饮用水卫生标准及有关法规、规定等。如地区规定严于国家规定时应执行地区规定；地区没有特定要求的；执行国家规定。个别目前国家和地方尚未制定标准的由可行性研究单位与当地环保部门协商确定。§1.1治理环境的方案§1.1.1项目对周围地区的地质、水文、气象可能产生的影响如地下水位下降、地面沉降等。防范和减少影响的措施§1.1.2项目对周围地区自然资源可能产生的影响如森林和植被破坏影响野生物、植物繁殖和生存等，防范和减少这种影响的措施。§1.1.3项目对周围自然保护区、风景游览区等可能产生的影响如土壤污染、水源枯竭等，防范和减少这种影响的措施。§1.1.4各种污染物最终排放的治理措施和综合利用方案。各种污染物最终排放量对周围大气、水、土壤的破坏程度及对居民生活区的影响范围和程度，污水、废气、废渣、粉尘、及其它污染物的治理措施和综合利用方案。噪声、震动、电磁波等对周围居民生活区的影响范围和程度，消声、防震的措施。§1.1.5绿化措施，包括防护地带的防护林和建设区域的绿化。77 §1.1环境监测制度的建议监测布点原则；监测机构的设置和设备选择；监测手段和监测目标。§1.2环境保护投资估算环境影响经济损益简要分析。对可以量化的环境影响，可将其计算并列入经济评价中现金流量表内进行分析。§1.3环境影响评论结论§1.4劳动保护与安全卫生建设项目必须确保投产后符合职业安全卫生要求，保障劳动者在劳动过程中的安全与健康。在可行性研究报告中，应根据国家有关规定进行分析和评价。§1.4.1生产过程中职业危害因素的分析(1)生产过程中职业危害因素的分析；(2)生产过程中的高温、高压、易燃、易爆、辐射、振动、噪声等操作者健康影响的分析；(3)生产过程中危害因素较大的设备、分布点及其危险程度。(4)可能受到职业危害的人数及受害程度。77 §1.1.1职业安全卫生主要设施(1)危险系数较大的生产点、拟采取的防护方案及安全检测设施；(2)生产过程中的自动报警、紧急事故处理等安全设施的初步选择方案；(3)对高温、高噪声、高振动工作环境拟采用的防护、检测和检验设施。§1.1.2劳动安全与职业卫生机构(1)机构设计及人员；(2)保健人员和保健制度；(3)日常监测检验人员。§1.1.3消防措施和设施方案建议77 第1章企业组织和劳动定员在可行性研究报告中，根据项目规模；项目组成和工艺流程，研究提出相应的企业组织机构、劳动定员总数及劳动力来源及相应的人员培训计划。§1.1企业组织企业组织机构包括生产系统、管理系统和生活服务系统的划分，其设置主要取决于项目设计方案和企业生产规模。企业组织机构设置要符合现代化大生产管理的要求，保证多个部门、多个环节以及全体成员之间能协调一致地配合，以完成企业的生产经营目标。§1.1.1企业组织形式部门、行业不同，生产规模不同，企业组织机构可采用不同的形式。最通用的形式是采用金字塔式、中层经营管理和基层现场管理等三个层次。一般来说，企业管理层次与管理幅度成反比关系，幅度越大，层次越少。中小型项目可采用两级管理；大型项目可采用三级管理。§1.1.2企业工作制度根据各车间和设施的工艺特点和生产需要，可分别采用连续工作制或间断工作制。个别项目采用季节性生产，每年可分为生产期和停产期。77 §1.1劳动定员和人员培训§1.1.1劳动定员一般来说，企业所需人员按其工作岗位和劳动分工不同，可分为四类人员：(1)工人：是指在基本车间和辅助车间中直接从事工业性生产的工人及厂外运输与厂房建构筑物大修理的工人；(2)工程技术人员：是指担负工程技术工作并具有工程技术能力的人员；(3)管理与经营人员：是指在企业各职能机构及在各基本车间与辅助车间从事行政、生产管理、产品销售的人员；(4)服务人员：是指服务于职工生活或间接服务于生产的人员；在可行性研究中，分别估算各类人员需用量，并说明其来源，编制劳动定员汇总表。企业所需人员，有一部分必须参与建设过程、设备安装、调试，对这部分人员的来源及进厂时间要单独说明。§1.1.2年总工资和职工年平均工资估算分人员类别估算年工资总额，并计算职工年平均工资。§1.1.3人员培训及费用估算(1)人员来源分析，需培训的人员总数。(2)培训方式：77 l①派往类似厂矿的生产现场和设备制造现场，通过实习培训生产、维修和管理人员，部分生产维修人员可参加本项目施工现场的施工、设备安装、调试、运转。l引进国外新工艺、新技术、新设备，必要时派往国外生产现场和设备供应厂实习。l②在厂区举办各种类型的培训班，按照生产和业务工作的具体内容，分专业、分工种进行培训。(2)培训计划。国内培训人员数量、专业、时间、方式和国外培训人员数量、国别、专业、方式、时间及国外培训的必要性。(3)培训费用。国外培训的，要单独说明外汇来源。77 第1章项目实施进度安排项目实施时期的进度安排也是可行性研究报告的一个重要组成部分。所谓项目实施时期可称为投资时期，是指从正式确定建设项目到项目达到正常生产这段时间，这一时期包括项目实施准备、资金筹集安排、勘察设计和设备订货、施工准备、施工和生产准备、试运转直到竣工验收和交付使用等各个工作阶段。这些阶段的各项投资活动和各个工作环节，有些是相互影响，前后紧密衔接的；也有些是同时开展、相互交叉进行的。因此，在可行性研究阶段，需将项目实施时期各个阶段的各个工作环节进行统一规划、综合平衡，作出合理而又切实可行的安排。§1.1项目实施的各阶段§1.1.1建立项目实施管理机构根据项目不同，新项目可以由业主指定项目实施管理机构；改扩建和技改项目可在老企业内专门成立筹建小组，筹建小组的任务是办理勘察设计和施工的委托手续及签订相应的合同和协议；参加厂址选择；提供设计必需的基础资料；申请或订购设备和材料；负责设备的检验和运输；承担各项生产准备工作。§1.1.2资金筹集安排项目资金的落实包括总投资费用的估算基本符合要求和资金来源有充分的保证。在可行性研究阶段要编制投资估算，并在考虑了各种可行性的资金渠道的情况下，提出适宜的资金筹措规划方案。在正式确定建设项目和明确了总投资费用及其分年度使用计划之后，即可立即着手筹集资金。77 §1.1.1技术获得与转让技术获得和转让是实施时期的一个关键要素，选择的技术将涉及到法律、经济、财务和技术等许多方面。当从国外引进专有技术时，与国外供应商的谈判有时需要长的时间，有时还要解决法律问题，例如专利权的限制或者技术转让的限制等。如果技术供应商标的合同责任中含培训，那就应该包括在培训计划中，可行性研究中应包含与项目选择有关的技术获得与转让有关的计划时间和费用。分配给项目详细工程设计的计划时间，将取决于技术种类及其复杂性。§1.1.2勘察设计和设备订货在设计工作开展的过程中，要委托进行必要的现场勘测工作。要提出设备、材料订货清单和非标准设备制造图纸。勘测精度要与设计阶段相适应，设计阶段的划分可根据不同项目区别对待。大中型项目一般采用两阶段设计，技术复杂或行业有特殊要求的项目或其中某些采用新工艺技术的车间，可能在施工图设计之前，再增加一个技术设计阶段。安排大型建设项目的设计进度要充分考虑设备问价和大型设备的预订货时间以及取得设备资料的时间。订购设备要考虑设备到达时间和安排顺序。当引进国外设备时，还要考虑到向国外有关公司进行询价、谈判，比选和签订合同所需要的时间，以及办理各种审批手续所需的时间。§1.1.3施工准备项目初步设计话总概算一旦批准之后，即可着手进行施工准备，施工准备包括的主要工作内容有：选定施工单位话签订施工合同。77 一般时通过投标确定施工单位。此外，还需进行如弟征购和拆迁安排；组织设备和材料订货；完成施工用水、用电和道路等工程；进行临时设施建设和代替临时工程的住宅建设以及报批开工报告等。§1.1.1施工和生产准备(1)施工。施工阶段时项目实施时期的主要阶段。安装大型复杂项目，施工单位要根据施工图编制详细的施工组织设计，根据工厂生产系统投产次序安排车间和设施的施工顺序，主体车间及其相应的辅助公用设施的配套要完整。土建施工和设备的验收、发运、运输以及设备的安装都要作出适当的安排，保证合理交叉进行。(2)生产准备：l①建立管理机构，企业管理方式在项目实施过程中逐步形成、扩大和健全。l②招收和培训职工。对职工的调集、招聘和必要的培训要做出适当的时间安排，使其和生产经营需要相衔接。l③组织收集生产技术资料，制订必要的管理制度和各种操作规程。l④组织生产物资供应。落实原材料、燃料、协作产品、水、电、汽和其他配合条件，签订有关协议。l⑤组织工具、器具、模具、备品、备件等的计划、制造和订货。l⑥生产前推销。投产前后应制订具体的销售计划，并进行销售市场的准备工作，包括广告宣传、培训销售人员和推销人员等。§1.1.2竣工验收这个阶段通常包括以下各项活动：77 (1)生产前检查；(2)试运转；(3)负荷试运转；(4)竣工验收、交付使用。建设项目按批准的设计文件规定的内容建完，并经生产前检查、试运转、带负荷试运转合格后，形成生产能力，能正常生产合格产品时，应及时验收。这时，生产人员进驻现场，由施工单位向建设单位办理移交固定资产手续，交付使用。国外引进成套设备项目和大型联合企业可安排试生产阶段，试生产时间一般不应超过三个月。建设项目验收前，建设单位应组织设计、施工等单位进行初步验收，提出竣工验收报告和竣工决算，系统整理技术资料，提交竣工图。§1.2项目实施进度表在可行性研究报告中，根据分别确定的项目实施各阶段所需时间，编制实施进度表，项目实施进度表有多种表示方法。在我国，多年来一直采用的方法是横道图。近年来，网络图在一些行业中也开始应用。简单项目的实施进度可用横道图，复杂项目的实施进度可用网络图。为避免项目实施工程中费用和时间的浪费以及各项作业活动能前后左右的协调配合，利用网络图可以模拟实施项目的各种不同方案进行筛选。77 §1.1.1横道图横道图是一种最简单的方法。它可适用于各种项目，这种图表可以表示建设项目的计划任务、计划进度和实际记录等具体内容。它是把项目实施计划分为若干项，用横坐标表示时间，纵坐标表示各项作业活动，每项工作用一横道表示，横道两端表示该项作业活动的起、止时间；其长度即是完成该作业活动所需时间。§1.1.2网络图对于包括许多相互关联并连续活动的大型复杂的综合建设项目和对实施进度有图书要求的项目，需要适用网络图。应用统筹方法对项目实施进度作出安排。网络的定义是一组节点用一组带方向弧所连接，关键路线法和项目评审技术是应用网络图的两种方法，网络图多用于施工阶段的项目规划与控制。目前在可行性研究阶段，一些行业也有所应用。§1.2项目实施费用项目实施费用是指项目从筹建开始直到项目鞠躬投产以前整个实施时期的筹建费用。这部分费用应包括在项目固定资产投资估算的第二部分，即其他建设费用中，项目实施费用按以下各项分别估算。§1.2.1建设单位管理费建设单位管理费是指筹建单位为进行项目筹建、建设、联合试运转、验收总结等工作所发生的管理费用，不包括应计入设备、材料预算价格的建设单位采购及保管设备、材料所需的费用。可以“单项工程费用”为基础，乘以按照工程项目的不同规模分别制定的建设单位管理费率计算。77 §1.1.1生产筹备费生产筹备费是指生产筹备人员费和投产前进厂人员费用。§1.1.2生产职工培训费生产职工培训费用是指项目在竣工验收、交付使用之前拟建企业自行培训或委托其他厂矿培训技术人员、工人和管理人员所支出的费用以及生产单位为参加施工、设备安装、调试、熟悉工艺流程机械性能等需要提前进厂人员所支出的费用。该项费用可根据规划的培训人员数、提前进厂人数、培训方法、时间和职工培训费定额计算。§1.1.3办公和生活家具购置费办公、生活家具购置费是指为保证项目初期正常生产、使用和管理必须购买的办公和生活家具、用具的费用及设计规定必须建设的托儿所、医院、招待所、中小学等的家具、用具费用。该项费用可按有关定额计算。§1.1.4勘察设计费勘察设计费是指：(1)委托勘察设计单位进行可行性研究、勘察设计，按规定应支付的费用；(2)在规定范围内由建设单位进行勘察设计所需的费用。此项费用可按国家颁发的工程勘察设计收费标准和有关规定进行编制。§1.1.5其它应支付的费用77 第1章投资估算与资金筹措建设项目的投资估算和资金筹措分析，是项目可行性研究内容的重要组成部分，要计算项目所需要的投资总额，分析投资的筹措方式，并制定用款计划。§1.1项目总投资估算建设项目总投资包括固定资产投资总额和流动资金。§1.1.1固定资产投资总额固定资产投资总额由固定资产投资、投资方向调节税和建设期利息组成，在可行性研究报告中要分别估算，并汇总为固定资产投资总额。(1)固定资产投资。根据前述各部分中估算的费用额，估算固定资产投资。l①工程费用。分为建筑工程、设备购置、安装工程、其他四项费用，可按主要生产车间、辅助生产车间、公用工程、服务及生活福利设施、厂外工程等分别计算，以人民币、外币分别表示。主要生产车间是指生产主要产品的生产车间，辅助生产车间指为主要生产车间配套的工程项目。公用工程是指为本项目生产服务的工程，如循环水场、给排水管网、给水泵站及水池、消防设施、三“废”处理、输变电工程、电信工程、供热电汽线路等。77 服务及生活福利工程包括办公楼、试验楼、职工宿舍、食堂、学校等。厂外工程主要是指本项目外围的输水管线、排水系统、高压输变电、物料管线、通讯管线、专用码头、专用公路、铁路专用线、销售仓库、货物转运站等。l②其他费用。除了将前几章中已估算的费用进行汇总分类外，还应将未估算的费用项目作出详细的估算。其主要费用项目有：①建设单位管理费；②职工培训费；③办公和生活家具购置费；④土地征用费；⑤外籍技术人员来华费用；⑥出国人员培训考察费；⑦进口设备材料国内检验费；⑧工程保险费；⑨大件运输措施费；⑩大型吊装机具费；①项目前期工作费；②设计费；③其他费；第二部分费用估算是，应说明各种费用的取费标准、定额，一般按国家和地区有关规定执行。估算中有外汇费用时，以外币表示。l③预备费。分为基本预备费和涨价预备费两部分。分别计算列出，涨价预备费以年度投资中第一部分费用为基础，按国家计委发布的费率计算，同时需考虑外汇部分的限价因素。(2)固定资产投资方向调节税，按国务院第82号令的有关规定执行。(3)建设期利息应根据提供的项目实施进度表已研究确定的基本建设投资来源及资金筹措方式、各种贷款的利率及分年度用款计划表计算得出。当项目投资来源为多种渠道时，应分别计算各种贷款资金的建设期利息。在可行性研究中，建设期利息均按年计息。利息的计算，分为单利和复利，计息方法及年利率视项目实际情况而定。77 利息计算中，假定借款发生当年在年中支用，按半年计息，还款当年也在年中偿还，按半年计息，其余各年按全年计息。按国家规定，建设期利息当年付清。人民币和外币贷款分别计息，汇总于固定资产投资总额中。以上各项计算完成后，编制固定资产投资估算表。§1.1.1流动资金估算(1)流动资金的组成。项目流动资金按其在生产过程中的作用，可以分为：l储备资金。即为保证正常生产需要而用于储备原材料、燃料、备品、备件等的资金。l生产资金。即在正常生产条件下处于生产过程中的生产品占用的资金。l成品资金。即产成品入库后至销售前这段时间中产成品占用的资金。除此之外，还有应收应付帐款、现金等组成的流动资金。(2)流动资金估算。可行性研究报告中流动资金的估算，按项目具体情况，可采用扩大指标估算法或分项详细估算法。扩大指标估算法为：参照同类生产企业流动资金占销售收入、经营成本、固定资产投资的比率以及单位产量占用流动资金的比率来确定流动资金。77 分项详细估算法为：按项目占用的储备资金、生产资金、成品资金，分别按年需用额及周转天数估算定额流动资金，按项目占用的应收应付帐款、现金等估算非定额流动资金。按详细估算法估算流动资金后，可列流动资金估算表。§1.1资金筹措一个建设项目所需要的投资资金，可以从多个来源渠道获得，项目可行性研究阶段，资金筹措工作是根据对建设项目固定资产投资估算和流动资金估算的结果，研究落实资金的来源渠道和筹措方式，从中选择条件优惠的资金。可行性研究报告中，应对每一种来源渠道的资金及其筹措方式逐一论述。并附有必要的计算表格和附件。可行性研究中，应对下列内容加以说明。§1.1.1资金来源筹措资金首先必须了解各种可能的资金来源，如果筹集不到资金，投资方案再合理，也不能付诸实施，可能的资金渠道有：国家预算内拨款；国内银行贷款：包括拨改贷、固定资产贷款、专项贷款等；国外资金：包括国际金融组织贷款、国外政府贷款、赠款、商业贷款、出口借贷、补偿贸易等；自筹资金：包括部门、地方、企业自筹资金；其它资金来源。可行性研究中，要分别说明各种可能的资金来源、资金使用条件，利用贷款的，要说明贷款条件、贷款利率、偿还方式、最大偿还时间等。77 §1.1.1项目筹资方案筹资方案要在对项目资金来源、建设进度进行综合研究后提出。为保证项目有适宜的筹资方案，要对可能的筹资方式进行比选。可行性研究中，要对各种可能的筹资方式的筹资成本、资金使用条件、利率和汇率风险等进行比较，寻求财务费用最经济的筹资方案。§1.2投资使用计划§1.2.1投资使用计划投资使用计划要考虑项目实施进度和筹资方案，使用相互衔接。编制投资使用计划表。其中：固定资产投资按不同资金来源分年列出年用数额；流动资金的安排要考虑企业的实际需要，一般从投产第一年开始按生产负荷进行安排，并按全年计算利息。§1.2.2借款偿还计划借款偿还计划是通过对项目各种还款资金来源的估算得出的，借款偿还计划的最长年限可以等于借款资金使用的最长年限，制定借款偿还计划，应对下述内容进行说明。(1)还款资金来源、计算依据；(2)各种借款的偿还顺序；(3)77 计划还款时间。国外借款的还本付息，要按借款双方事先商定的还款条件，如借款期、宽限期、还款期、利率、还款方式确定，与国内按借款能力偿还借款不同的是借款期一般是约定的。还本付息的方式有两种：l等额偿还本金和利息，即每年偿还的本利之和相等，而本金和利息各年不等。偿还的本金部分逐年增多，支付的利息部分逐年减少。l等额还本，利息照付。即各年偿还的本利之和不等，每年偿还的本金相等。利息将随本金逐年偿还而减少。国外借款除支付银行利息外，还要另计管理费和承诺费用等财务费用。为简化计算，也可将利率适当提高进行计算，对此，可行性研究报告中要加以说明。77 第1章财务与敏感性分析在建设项目的技术路线确定以后，必须对不同的方案进行财务、经济效益评价，判断项目在经济上是否可行，并比选推荐出优秀的建设方案。本章的评价结论是建设方案取舍的主要依据之一，也是对建设项目进行投资决策的重要依据。本节就可行性研究报告中财务、经济与社会效益评价的主要内容做一概要说明。§1.1生产成本和销售收入估算为了确定项目未来的生产经营和盈利情况，对项目的生产成本作出接近实际的预测是可行性研究的重要内容。生产成本是指生产一定种类和数量的产品所发生的经常性费用，它包括耗用的原料及主要材料、燃料、动力、工资、固定资产折旧费用及大修理费、低值易耗品、推销费用等。在成本估算时，其精确度要与投资估算的精确度相当。§1.1.1生产总成本估算生产总成本是指项目建成后在一定时期内为生产和销售所有产品而花费的全部费用。(1)生产总成本的构成有：77 l①外购原材料及辅助材料。根据前面第四节中外购燃料动力的数量和单价计算。l②外购燃料动力。根据第四节中外购燃料动力的数量和单价计算。l③工资及福利基金。工资根据第七节中的工资总额计算，福利基金按工资总额的一定比例提取。l④折旧及推销费。l⑤大修理基金。l⑥其它费用，包括成本中列支的税金以及不属于以上项目的支出等。l⑦流动资金利息，按流动资金贷款额和贷款利率计算。l⑧销售及其它费用，包括教育费附加，计入成本的技术转让费等。以上各项费用总额构成项目生产总成本。总成本扣除折旧及大修理基金和流动资金利息为经营成本。(2)列表表示生产总成本。§1.1.2单位成本单位成本是将总成本按不同消耗水平摊给单位产品的费用，它反映同类产品的费用水平。生产单一产品的项目以总成本除以设计生产能力即是单位产品成本，生产多种产品的项目，也可按项目成本计算单位成本。列表表示单位成本。§1.1.3销售收入估算77 根据第三节中预测的产品价格及设计生产能力，逐年计算产品销售收入，当有多种产品时，可分别计算多种产品的年销售收入并汇总计算年总销售收入。§1.1财务评价财务评价是根据国家现行财务和税收制度以及现行价格，分析测算拟建项目未来的效益费用。考察项目建成后的获利能力、债务偿还能力及外汇平衡能力等财务状况，以判断建设项目在财务上的可行性，即从企业角度分析项目的盈利能力。财务评价采用动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主的办法进行。评价的主要指标有财务内部收益率、投资回收期、贷款偿还期等。根据项目特点和实际需要，有些项目还可以计算财务净现值、投资利润率指标，以满足项目决策部门的需要。财务评价指标根据财务评价报表的数据得出，主要财务评价报表有：财务现金流量表、利润表、财务平衡表、财务外汇平衡表。用财务评价指标分别和相应的基准参数----财务基准收益率、行业平均投资回收期、平均投资利润率、投资利税率相比较，以判别项目在财务上是否可行。财务评价详细做法见本书另章。§1.2国民经济评价在对建设项目进行经济评价时，除了要从投资者的角度考察项目的盈利状况及借款偿还能力外，还应从国家整体的角度考察项目对国民经济的贡献和需要国民经济付出的代价，后者称为国民经济评价。它是项目经济评价的核心部门，是决策部门考虑项目取舍的重要依据。§1.3不确定性分析77 在对建设项目进行评价时，所采用的各种数据多数来自预测和估算。由于资料和信息来源的有限性，将来的实际情况可能与此有较大的出入，即评价结果具有不确定性，这对项目的投资决策会带来风险。为了避免或尽可能减少这种风险，要分析不确定性因素对项目经济评价指标的影响，以确定项目的经济上的可靠性。这项工作称为不确定性分析。根据分析内容和侧重面不同，不确定性分析可分为盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析，盈亏平衡分析只用于财务评价，敏感性分析和概率分析可同时用于财务评价和国民经济评价，在可行性研究中，一般都要进行盈亏平衡分析，敏感性分析和概率分析可视项目情况而定，不确定性分析的具体做法，见本书第九章。§1.1社会效益和社会影响分析在可行性研究中，除对以上各项经济指标进行计算、分析外，还应对项目的社会效益和社会影响进行分析。项目社会分析方法，除可以定量的以外，还应对不能定量的效益影响进行定性描述。内容包括：§1.1.1项目对国家政治和社会稳定的影响。包括增加就业机会、减少待业人口带来的社会稳定的效益，改善地区经济结构、提高地区经济发展水平等。§1.1.2项目与当地科技、文化发展水平的相互适应性；77 §1.1.1项目与当地基础设施发展水平的相互适应性；§1.1.2项目与当地居民的宗教、民族习惯的相互适应性；§1.1.3项目对合理利用自然资源的影响；§1.1.4项目的国防效益或影响；§1.1.5对保护环境和生态平衡的影响。可行性研究人员可以根据项目的不同特点，对项目的主要社会效益或影响加以说明，供决策者考虑。77 第1章可行性研究结论与建议§1.1结论与建议根据前面各节的研究分析结果，对项目在技术上、经济上进行全面的评价，对建设方案进行总结，提出结论性意见和建议。主要内容有：§1.1.1对推荐的拟建方案的结论性意见。对推荐的拟建方案建设条件、产品方案、工艺技术、经济效益、社会效益、环境影响的结论性意见。§1.1.2对主要的对比方案进行说明。§1.1.3对可行性研究中尚未解决的主要问题提出解决办法和建议。§1.1.4对应修改的主要问题进行说明，提出修改意见。§1.1.5对不可行的项目，提出不可行的主要问题及处理意见。77 §1.1.1可行性研究中主要争议问题的结论。77 第1章财务报表本章所利各表与软件《可研专家》生成各表对应。其中盈亏平衡分析体现在诸多表中没有单列。使用者可根据实际需要增删。未添页码请使用者自己填写。在每个表的后面可以按使用者的需要加以强调说明。当然本段文字在最后时刻是要删除掉的，在本文挡中的许多的类似文字都是要在最后删除的。因为这些都是提示性文字。本章是编者增加的-----编者。(1)基本报表1主要经济技术指标表---------------------------------------------------------------------------------2各年损益分配表---------------------------------------------------------------------------------------3自有资金财务现金流量表---------------------------------------------------------------------------4投资者（整体）财务现金流量表------------------------------------------------------------------5全投资财务现金流量表------------------------------------------------------------------------------6资金平衡节余（银行存款）表---------------------------------------------------------------------7资产负债表（缴税偿债分利后）------------------------------------------------------------------8资产负债表（税后偿债分利前）------------------------------------------------------------------9外汇平衡节余累积表---------------------------------------------------------------------------------77 10投资构成、资金投入与来源计划表---------------------------------------------------------------11注册出资方式比例与年度出资计划表-----------------------------------------------------------12借款还本付息计划表---------------------------------------------------------------------------------(1)辅助报表1生产销售既定目标--------------------------------------------------------------------------------------2进口设备‘原值’估算表-----------------------------------------------------------------------------3购买国产设备‘原值’估算表-----------------------------------------------------------------------4作价出资设备‘原值’估算表-----------------------------------------------------------------------5房屋及建筑物‘原值’估算表-----------------------------------------------------------------------6无形资产与递延资产用汇‘原值’估算表--------------------------------------------------------7生产办公设备日生产耗能(外购)指标----------------------------------------------------------------8单位产品原辅材料消耗定额与产品产量计划目标-----------------------------------------------9各产品原辅材料年消耗计划目标---------------------------------------------------------------------10原辅材料年支出与进项税额既定目标（一）-----------------------------------------------------11原辅材料年支出与进项税额既定目标（二）-----------------------------------------------------12原辅材料年支出与进项税额既定目标（三）-----------------------------------------------------77 13各产品的原辅材料年进项税额-----------------------------------------------------------------------14内销产品年应纳增值税与出口产品抵退税、关税-----------------------------------------------15各产品的原辅材料（含运费）年支出---------------------------------------------------------------16机构设置、人员编制、工资总额估算---------------------------------------------------------------17部分管理费用、销售费用估算表---------------------------------------------------------------------18年经营成本估算表---------------------------------------------------------------------------------------19流动资金估算表------------------------------------------------------------------------------------------20固定资产折旧、无形资产递延资产摊销估算表---------------------------------------------------21总成本费用与销售税金及附加计算表---------------------------------------------------------------22各产品成本费用价格构成与调整统计分析表------------------------------------------------------(1)敏感分析报表1一般敏感分析汇总表-------------------------------------------------------------------------------------2特殊敏感分析（一）-------------------------------------------------------------------------------------77 3特殊敏感分析（二）-------------------------------------------------------------------------------------4特殊敏感分析（三）-------------------------------------------------------------------------------------5特殊敏感分析（四）-------------------------------------------------------------------------------------6特殊敏感分析（五）-------------------------------------------------------------------------------------7特殊敏感分析（六）-------------------------------------------------------------------------------------在以上各个分析方案和目标方案的主要经济技术指标表中，除一般的自有资金、投资者和全投资分析外，还都同时进行盈亏平衡分析和偿债分析、资产负债分析。77 第1章附件可行性研究报告附件。凡属于项目可行性研究范围，但在研究报告以外单独成册的文件，均需列为可行性研究报告的附件，所列附件应注明名称、日期、编号。(1)项目建议书(2)项目立项批文(3)厂址选择报告书(4)资源勘探报告(5)贷款意向书(6)环境影响报告(7)需单独进行可行性研究的单项或配套工程的可行性研究报告(8)重要的市场调查报告(9)引进技术项目的考察报告(10)利用外资的各类协议文件(11)其它主要对比方案说明(12)其它(13)附图77 l厂址地形或位置图l总平面布置方案图l工艺流程图l主要车间布置方案简图l其它177'